<<< повернутися
| обговорити на форумі >>
ДЕРЖАВНА КОМIСIЯ З РЕГУЛЮВАННЯ РИНКIВ
ФIНАНСОВИХ ПОСЛУГ УКРАЇНИ
Р О З П О Р Я Д Ж Е Н Н Я
13.11.2003 N 120
Зареєстровано в Мiнiстерствi
юстицiї України
27 листопада 2003 р.
за N 1087/8408
Про затвердження Порядку застосування Державною
комiсiєю з регулювання ринкiв фiнансових послуг
України штрафiв за невиконання (неналежне
виконання) вимог Закону України "Про
запобiгання та протидiю легалiзацiї
(вiдмиванню) доходiв, одержаних
злочинним шляхом"
З метою забезпечення реалiзацiї норм Закону України "Про
запобiгання та протидiю легалiзацiї (вiдмиванню) доходiв,
одержаних злочинним шляхом" ( 249-15 ), вiдповiдно до статтi
17 цього закону Державна комiсiя з регулювання ринкiв фiнансових
послуг України П О С Т А Н О В И Л А:
1. Затвердити Порядок застосування Державною комiсiєю з
регулювання ринкiв фiнансових послуг України штрафiв за
невиконання (неналежне виконання) вимог Закону України "Про
запобiгання та протидiю легалiзацiї (вiдмиванню) доходiв,
одержаних злочинним шляхом" (додається).
2. Начальнику Юридичного управлiння Ткаченку Д.В. забезпечити
подання цього розпорядження до Мiнiстерства юстицiї України для
державної реєстрацiї.
3. Начальнику вiддiлу взаємодiї iз засобами масової
iнформацiї та зв'язкiв з громадськiстю Нагорняк М.В. забезпечити
публiкацiю цього розпорядження у засобах масової iнформацiї пiсля
його державної реєстрацiї.
4. Контроль за виконанням цього розпорядження покласти на
заступника Голови Комiсiї Головка А.Т.
Голова Комiсiї В.Суслов
Протокол засiдання Комiсiї
вiд 13.11.2003 N 27
ЗАТВЕРДЖЕНО
Розпорядження Державної
комiсiї з регулювання
ринкiв фiнансових послуг
України
13.11.2003 N 120
Зареєстровано в Мiнiстерствi
юстицiї України
27 листопада 2003 р.
за N 1087/8408
ПОРЯДОК
застосування Державною комiсiєю з регулювання ринкiв
фiнансових послуг України штрафiв за невиконання
(неналежне виконання) вимог Закону України
"Про запобiгання та протидiю легалiзацiї
(вiдмиванню) доходiв, одержаних
злочинним шляхом"
1. Цей Порядок розроблено вiдповiдно до Закону України "Про
запобiгання та протидiю легалiзацiї (вiдмиванню) доходiв,
одержаних злочинним шляхом" ( 249-15 ), Порядку реєстрацiї
фiнансових операцiй суб'єктами первинного фiнансового монiторингу,
затвердженого постановою Кабiнету Мiнiстрiв України вiд 26.04.2003
N 644 ( 644-2003-п ), Положення про Державну комiсiю з регулювання
ринкiв фiнансових послуг України, затвердженого Указом Президента
України вiд 04.04.2003 N 292/2003 ( 292/2003 ), та iнших
нормативно-правових актiв.
Дiя цього Порядку поширюється на фiнансовi установи, нагляд
за дiяльнiстю яких здiйснює Держфiнпослуг.
2. У цьому Порядку термiни "фiнансова операцiя", "фiнансова
установа", "внутрiшнiй фiнансовий монiторинг" уживаються в
значеннi, наведеному в Законах України "Про запобiгання та
протидiю легалiзацiї (вiдмиванню) доходiв, одержаних злочинним
шляхом" ( 249-15 ) (далi - Закону) та "Про фiнансовi послуги та
державне регулювання ринкiв фiнансових послуг" ( 2664-14 ).
3. Факти невиконання (неналежного виконання) вимог Закону
( 249-15 ) виявляються службовими особами Держфiнпослуг:
3.1. При проведеннi перевiрки стану органiзацiї професiйної
пiдготовки працiвникiв та керiвникiв пiдроздiлiв, вiдповiдальних
за проведення внутрiшнього фiнансового монiторингу.
3.2. При здiйсненнi нагляду за дiяльнiстю фiнансових установ.
4. Пiдставою для застосування штрафу є невиконання (неналежне
виконання) фiнансовою установою встановлених Законом ( 249-15 )
обов'язкiв щодо:
4.1. Проведення iдентифiкацiї особи, яка здiйснює фiнансову
операцiю, що пiдлягає фiнансовому монiторингу вiдповiдно до Закону
( 249-15 ), або вiдкриває рахунок (в тому числi депозитний), на
пiдставi наданих в установленому порядку документiв або за
наявностi пiдстав вважати, що iнформацiя щодо iдентифiкацiї особи
потребує уточнення.
4.2. Виявлення i реєстрацiї фiнансових операцiй, що
вiдповiдно до Закону ( 249-15 ) пiдлягають фiнансовому
монiторингу.
4.3. Надання Держфiнмонiторингу iнформацiї про фiнансову
операцiю, що пiдлягає обов'язковому фiнансовому монiторингу, не
пiзнiше нiж протягом трьох робочих днiв з моменту її реєстрацiї.
4.4. Надання вiдповiдно до законодавства додаткової
iнформацiї на запит Держфiнмонiторингу, пов'язаної з фiнансовими
операцiями, що стали об'єктом фiнансового монiторингу, у тому
числi такої, що становить банкiвську та комерцiйну таємницю, не
пiзнiше нiж протягом трьох робочих днiв з моменту отримання
запиту.
4.5. Сприяння Держфiнпослуг з питань проведення аналiзу
фiнансових операцiй, що пiдлягають фiнансовому монiторингу.
4.6. Запобiгання розголошенню (у тому числi особам, стосовно
фiнансових операцiй яких проводиться перевiрка) iнформацiї, яка
надається Держфiнмонiторингу, та iншої iнформацiї з питань
фiнансового монiторингу (у тому числi про факт подання такої
iнформацiї).
4.7. Зберiгання документiв, якi стосуються iдентифiкацiї
осiб, якими здiйснено фiнансову операцiю, що згiдно iз Законом
( 249-15 ) пiдлягає фiнансовому монiторингу, та всю документацiю
про здiйснення фiнансової операцiї протягом п'яти рокiв пiсля
проведення такої фiнансової операцiї.
4.8. Установлення з урахуванням вимог чинного законодавства i
нормативно-правових актiв Держфiнмонiторингу правил проведення
внутрiшнього фiнансового монiторингу i програм його здiйснення та
призначення працiвника, вiдповiдального за його проведення.
5. Виявленi Держфiнпослуг факти невиконання (неналежного
виконання) вимог Закону ( 249-15 ) чiтко викладаються в актi
перевiрки iз зазначенням доказiв, що пiдтверджують наявнiсть
порушення, та з посиланням на вiдповiдну частину та статтю Закону.
6. Дата складання акта перевiрки, висновком якого є
невиконання (неналежне виконання) фiнансовою установою вимог
Закону ( 249-15 ), є датою порушення провадження справи про
невиконання (неналежне виконання) Закону.
7. У разi незгоди з висновками, викладеними в актi перевiрки,
у триденний термiн з дати порушення провадження справи про
невиконання (неналежне виконання) Закону ( 249-15 ) посадовi особи
фiнансової установи або працiвник, який вiдповiдає за проведення
фiнансового монiторингу, мають право подати письмовi заперечення
(пояснення) разом iз доказами, на яких вони грунтуються.
8. Акт перевiрки фiнансової установи, документи, якi
пiдтверджують факт порушення Закону ( 249-15 ), заперечення до
акта перевiрки (за наявностi) та iншi матерiали перевiрки не
пiзнiше наступного дня пiсля їх складання (надходження)
реєструються в Держфiнпослуг.
9. Не пiзнiше п'яти днiв з дня реєстрацiї матерiали перевiрки
подаються для розгляду директору департаменту, до наглядової
компетенцiї якого належить фiнансова установа.
10. За результатами розгляду матерiалiв справи про
невиконання (неналежне виконання) Закону ( 249-15 ) директор
вiдповiдного департаменту протягом 30 днiв пiсля порушення
провадження справи приймає рiшення про накладення штрафу на
фiнансову установу або про закриття провадження у справi, яке
оформлюється постановою за встановленою формою (додатки 1, 2).
11. Штраф за невиконання (неналежне виконання) фiнансовою
установою вимог Закону ( 249-15 ) може застосовуватись у розмiрi
до однiєї тисячi неоподатковуваних мiнiмумiв доходiв громадян. При
визначеннi розмiру штрафу враховуються обставини вчинення
порушення та його наслiдки.
12. Постанова про застосування штрафу або про закриття
провадження у справi вручається посадовiй особi фiнансової
установи або надсилається за мiсцезнаходженням установи
рекомендованим листом з повiдомленням про вручення не пiзнiше
п'яти днiв з дня її винесення.
13. У разi, якщо фiнансова установа не сплачує штраф протягом
10 днiв з дня отримання постанови про накладення штрафу,
Держфiнпослуг звертається до суду з позовною заявою про стягнення
з фiнансової установи вiдповiдної суми штрафу.
14. Рiшення про накладення штрафу може бути оскаржене
фiнансовими установами в установленому законодавством порядку.
Начальник Юридичного управлiння Д.Ткаченко
Додаток 1
до Порядку застосування
Державною комiсiєю
з регулювання ринкiв
фiнансових послуг України
штрафiв за невиконання
(неналежне виконання)
вимог Закону України
"Про запобiгання та протидiю
легалiзацiї (вiдмиванню)
доходiв, одержаних злочинним
шляхом"
ПОСТАНОВА N
про застосування штрафу за невиконання (неналежне
виконання) вимог Закону України "Про запобiгання
та протидiю легалiзацiї (вiдмиванню) доходiв,
одержаних злочинним шляхом"
"___"___________ 200__ р. ___________________________
(мiсце винесення)
Я, ______________________________________________________________
(посада, прiзвище, iнiцiали посадової особи,
_________________________________________________________________,
яка приймає постанову)
вiд iменi Державної комiсiї з регулювання ринкiв фiнансових послуг
України, розглянувши матерiали перевiрки дотримання вимог Закону
України "Про запобiгання та протидiю легалiзацiї (вiдмиванню)
доходiв, одержаних злочинним шляхом" фiнансовою установою
_________________________________________________________________,
назва фiнансової установи)
_________________________________________________________________,
(iдентифiкацiйний код за ЄДРПОУ)
__________________________________________________________________
(акт перевiрки вiд _______________________ N ____),
(дата складання, номер)
_________________________________________________________________,
(додатки до акта, що пiдтверджують висновки акта
УСТАНОВИВ:
_________________________________________________________________,
(Формулювання сутi порушення (порушень) Закону, обставин
_________________________________________________________________,
та наслiдкiв його вчинення)
що є порушенням частини __ статтi __ Закону України "Про
запобiгання та протидiю легалiзацiї (вiдмиванню) доходiв,
одержаних злочинним шляхом."
На пiдставi частини третьої статтi 17 Закону України "Про
запобiгання та протидiю легалiзацiї (вiдмиванню) доходiв,
одержаних злочинним шляхом"
ПОСТАНОВИВ:
застосувати до ___________________________________________________
(назва фiнансової установи)
штраф у сумi _____________________________________________________
(указати цифрами та словами суму штрафу
Сума штрафу пiдлягає перерахуванню
__________________________________________________________________
(найменування i номер розрахункового рахунку)
___________________________ ________ ____________________
(посада особи, яка прийняла (пiдпис) (прiзвище, iнiцiали)
постанову)
Мiсце для печатки
Примiрник постанови отримано:
___________________________ ________ ____________________
(посада особи, яка отримала (пiдпис) (прiзвище, iнiцiали)
постанову)
"___" _______________ 200__ року
(дата отримання постанови)
Додаток 2
до Порядку застосування
Державною комiсiєю
з регулювання ринкiв
фiнансових послуг
України штрафiв за
невиконання (неналежне
виконання) вимог Закону
України "Про запобiгання
та протидiю легалiзацiї
(вiдмиванню) доходiв,
одержаних злочинним
шляхом"
ПОСТАНОВА N
про закриття провадження справи про невиконання
(неналежне виконання) вимог Закону України "Про
запобiгання та протидiю легалiзацiї (вiдмиванню)
доходiв, одержаних злочинним шляхом"
"___" _____________ 200__ р. ___________________________
(мiсце винесення)
Я, ______________________________________________________________
(посада, прiзвище, iнiцiали посадової особи,
_________________________________________________________________,
яка приймає постанову)
вiд iменi Державної комiсiї з регулювання ринкiв фiнансових послуг
України, розглянувши матерiали перевiрки дотримання вимог Закону
України "Про запобiгання та протидiю легалiзацiї (вiдмиванню)
доходiв, одержаних злочинним шляхом" фiнансовою установою
_________________________________________________________________,
(назва фiнансової установи)
_________________________________________________________________,
(iдентифiкацiйний код за ЄДРПОУ)
__________________________________________________________________
(акт перевiрки вiд _______________________ N ____),
(дата складання, номер)
_________________________________________________________________,
(додатки до акта, що пiдтверджують висновки акта)
ВСТАНОВИВ:
__________________________________________________________________
Формулювання висновку про вiдсутнiсть порушень Закону та обставин,
на яких такий висновок грунтується
__________________________________________________________________
ПОСТАНОВИВ:
Закрити провадження справи про невиконання (неналежне виконання)
___________________________ вимог Закону України "Про запобiгання
(назва фiнансової установи)
та протидiю легалiзацiї (вiдмиванню) доходiв, одержаних злочинним
шляхом".
___________________________ ________ ____________________
(посада особи, яка прийняла (пiдпис) (прiзвище, iнiцiали)
постанову)
Мiсце для печатки
Примiрник постанови отримано:
___________________________ ________ ____________________
(посада особи, яка отримала (пiдпис) (прiзвище, iнiцiали)
постанову)
"___" _______________ 200__ року
(дата отримання постанови)
<<< повернутися
| обговорити на форумі >>>