ДЕРЖАВНА КОМIСIЯ З РЕГУЛЮВАННЯ РИНКIВ
                    ФIНАНСОВИХ ПОСЛУГ УКРАЇНИ

                    Р О З П О Р Я Д Ж Е Н Н Я

                        13.11.2003  N 121

                                      Зареєстровано в Мiнiстерствi
                                      юстицiї України
                                      27 листопада 2003 р.
                                      за N 1088/8409


                  Про внесення змiн до Положення
        про здiйснення фiнансового монiторингу фiнансовими
        установами, затвердженого розпорядженням Державної
             комiсiї з регулювання ринкiв фiнансових
                послуг України вiд 05.08.2003 N 25


     У зв'язку iз  затвердженням  Порядку  застосування  Державною
комiсiєю з регулювання ринкiв фiнансових послуг України штрафiв за
невиконання  (неналежне  виконання)  вимог  Закону  України   "Про
запобiгання   та   протидiю   легалiзацiї   (вiдмиванню)  доходiв,
одержаних злочинним  шляхом"  (  z1087-03  )  Державна  комiсiя  з
регулювання ринкiв         фiнансових        послуг        України
П О С Т А Н О В И Л А:

     1. Затвердити змiни до Положення про  здiйснення  фiнансового
монiторингу  фiнансовими установами,  затвердженого розпорядженням
Державної комiсiї з регулювання ринкiв фiнансових  послуг  України
вiд 05.08.2003 N 25 ( z0715-03 ) (додаються).

     2. Начальнику Юридичного управлiння Ткаченку Д.В. забезпечити
подання цього розпорядження до Мiнiстерства  юстицiї  України  для
державної реєстрацiї.

     3. Начальнику   вiддiлу   взаємодiї   iз   засобами   масової
iнформацiї та зв'язкiв з громадськiстю Нагорняк  М.В.  забезпечити
публiкацiю  цього розпорядження у засобах масової iнформацiї пiсля
його державної реєстрацiї.

     4. Контроль за виконанням  цього  розпорядження  покласти  на
заступника Голови Комiсiї Головка А.Т.

 Голова Комiсiї                                           В.Суслов

                                      Протокол засiдання Комiсiї
                                      вiд 13.11.2003 N 27


                                      ЗАТВЕРДЖЕНО
                                      Розпорядження Державної
                                      комiсiї з регулювання
                                      ринкiв фiнансових послуг
                                      України
                                      13.11.2003  N 121

                                      Зареєстровано в Мiнiстерствi
                                      юстицiї України
                                      27 листопада 2003 р.
                                      за N 1088/8409


                              ЗМIНИ
             до Положення про здiйснення фiнансового
        монiторингу фiнансовими установами, затвердженого
          розпорядженням Державної комiсiї з регулювання
                 ринкiв фiнансових послуг України
                       вiд 05.08.2003 N 25
                           ( z0715-03 )


     1. У  роздiлi 2 "Загальнi положення" речення перше викласти в
такiй редакцiї:
     "Цим Положенням   установлюються  загальнi  вимоги  Державної
комiсiї з регулювання ринкiв фiнансових  послуг  України  (далi  -
Держфiнпослуг) щодо:
     - призначення, прав та обов'язкiв працiвника, вiдповiдального
за проведення фiнансового монiторингу;
     - основних вимог до квалiфiкацiї працiвника,  вiдповiдального
за проведення фiнансового монiторингу;
     - програм навчання  та  пiдвищення  квалiфiкацiї  працiвникiв
установ iз здiйснення заходiв iз фiнансового монiторингу;
     - установлення правил проведення фiнансового  монiторингу  та
програм його здiйснення;
     - виявлення операцiй,  що пiдлягають фiнансовому монiторингу,
та надання iнформацiї про них;
     - iдентифiкацiї осiб,  якi здiйснюють фiнансовi  операцiї  та
зберiгання вiдповiдних документiв;
     - пiдготовки персоналу установи з метою виявлення  фiнансових
операцiй, що пiдлягають фiнансовому монiторингу."

     2. У  роздiлi 5 "Iдентифiкацiя осiб,  що здiйснюють фiнансовi
операцiї,  зберiгання вiдповiдних документiв" пункт 5.1 викласти в
такiй редакцiї:
     "5.1. Суб'єкт зобов'язаний проводити iдентифiкацiю:
     - особи, яка здiйснює фiнансову операцiю, що згiдно з Законом
пiдлягає фiнансовому монiторингу;
     - вiдкриває рахунок (у тому числi депозитний).
     Якщо особа дiє як представник  iншої  особи  або  у  суб'єкта
виникає  сумнiв  стосовно  того,  що  особа  виступає вiд власного
iменi,  або вигодоодержувачем є iнша особа,  суб'єкт  зобов'язаний
iдентифiкувати також:
     - особу,  вiд  iменi  або  за  дорученням  якої  здiйснюється
фiнансова операцiя;
     - особу, яка є вигодоодержувачем."

     3. Роздiл   6   "Вiдповiдальнiсть    за    порушення    вимог
законодавства   з   питань  запобiгання  та  протидiї  легалiзацiї
(вiдмивання) доходiв, одержаних злочинним шляхом" вилучити.

 Начальник Юридичного управлiння                        Д.Ткаченко