ДЕРЖАВНА КОМIСIЯ З РЕГУЛЮВАННЯ РИНКIВ
                    ФIНАНСОВИХ ПОСЛУГ УКРАЇНИ

                    Р О З П О Р Я Д Ж Е Н Н Я

                        13.11.2003  N 122

                                      Зареєстровано в Мiнiстерствi
                                      юстицiї України
                                      27 листопада 2003 р.
                                      за N 1089/8410


             Про внесення змiн до Порядку проведення
            перевiрок з питань запобiгання та протидiї
           легалiзацiї (вiдмиванню) доходiв, одержаних
          злочинним шляхом затвердженого розпорядженням
              Державної комiсiї з регулювання ринкiв
                    фiнансових послуг України
                       вiд 05.08.2003 N 26


     У зв'язку iз  затвердженням  Порядку  застосування  Державною
комiсiєю з регулювання ринкiв фiнансових послуг України штрафiв за
невиконання  (неналежне  виконання)  вимог  Закону  України   "Про
запобiгання   та   протидiю   легалiзацiї   (вiдмиванню)  доходiв,
одержаних злочинним  шляхом"  (  z1087-03  )  Державна  комiсiя  з
регулювання ринкiв         фiнансових        послуг        України
П О С Т А Н О В И Л А:

     1. Затвердити змiни до Порядку проведення перевiрок з  питань
запобiгання   та   протидiї   легалiзацiї   (вiдмиванню)  доходiв,
одержаних злочинним шляхом, затвердженого розпорядженням Державної
комiсiї   з  регулювання  ринкiв  фiнансових  послуг  України  вiд
05.08.2003 N 26 ( z0716-03 ) (додаються).

     2. Начальнику Юридичного управлiння Ткаченку Д.В. забезпечити
подання  цього  розпорядження  до Мiнiстерства юстицiї України для
державної реєстрацiї.

     3. Начальнику   вiддiлу   взаємодiї   iз   засобами   масової
iнформацiї  та зв'язкiв з громадськiстю Нагорняк М.В.  забезпечити
публiкацiю цього розпорядження у засобах масової iнформацiї  пiсля
його державної реєстрацiї.

     4. Контроль  за  виконанням  цього  розпорядження покласти на
заступника Голови Комiсiї Головка А.Т.

 Голова Комiсiї                                           В.Суслов

                                      Протокол засiдання Комiсiї
                                      вiд 13.11.2003 N 27


                                      ЗАТВЕРДЖЕНО
                                      Розпорядження Державної
                                      комiсiї з регулювання
                                      ринкiв фiнансових послуг
                                      України
                                      13.11.2003  N 122

                                      Зареєстровано в Мiнiстерствi
                                      юстицiї України
                                      27 листопада 2003 р.
                                      за N 1089/8410


                              ЗМIНИ
             до Порядку проведення перевiрок з питань
         запобiгання та протидiї легалiзацiї (вiдмиванню)
        доходiв, одержаних злочинним шляхом, затвердженого
          розпорядженням Державної комiсiї з регулювання
                 ринкiв фiнансових послуг України
                       вiд 05.08.2003 N 26
                            (z0716-03)


     1. У  текстi Порядку слова "письмове доручення",  "доручення"
замiнити  на  слова  "посвiдчення  на  перевiрку"  у   вiдповiдних
вiдмiнках.

     2.  Пункт  3.4.  роздiлу  3 "Проведення перевiрки" викласти в
наступнiй редакцiї:
     "3.4. За   наслiдками   перевiрки  складається  акт  у  трьох
примiрниках,  який пiдписується особою,  що  проводила  перевiрку,
керiвником    та   працiвником,   вiдповiдальним   за   проведення
фiнансового монiторингу установи.  У разi виявлення  порушення  до
акта  додають  документи,  якi пiдтверджують факт порушення.  Якщо
керiвник або працiвник,  вiдповiдальний за проведення  фiнансового
монiторингу,  вiдмовляються  вiд пiдписання акта,  про це робиться
запис особою,  що здiйснювала перевiрку.  Акт перевiрки фiнансової
установи,  документи,  якi  пiдтверджують факт порушення Закону та
заперечення до акта перевiрки (за наявностi),  та  iншi  матерiали
перевiрки   не   пiзнiше   наступного   дня   пiсля  їх  складання
реєструються i не пiзнiше п'яти днiв з  дня  реєстрацiї  подаються
для  розгляду  директору  департаменту  до  наглядової компетенцiї
якого вiдноситься фiнансова установа".

     3. Роздiл 4 "Застосування заходiв впливу" виключити.

 Начальник Юридичного управлiння                        Д.Ткаченко