<<< повернутися
| обговорити на форумі >>
ДЕРЖАВНА КОМIСIЯ З РЕГУЛЮВАННЯ РИНКIВ
ФIНАНСОВИХ ПОСЛУГ УКРАЇНИ
Р О З П О Р Я Д Ж Е Н Н Я
28.10.2003 N 96
Зареєстровано в Мiнiстерствi
юстицiї України
19 грудня 2003 р.
за N 1184/8505
Про затвердження Правил проведення перевiрок Державною
комiсiєю з регулювання ринкiв фiнансових послуг України
З метою забезпечення реалiзацiї норм статей 28, 30, 31 та 42
Закону України "Про фiнансовi послуги та державне регулювання
ринкiв фiнансових послуг" ( 2664-14 ) та вiдповiдно до Положення
про Державну комiсiю з регулювання ринкiв фiнансових послуг
України, затвердженого Указом Президента України вiд 4 квiтня 2003
року N 292/2003 ( 292/2003 ), Державна комiсiя з регулювання
ринкiв фiнансових послуг України П О С Т А Н О В И Л А:
1. Затвердити Правила проведення перевiрок Державною комiсiєю
з регулювання ринкiв фiнансових послуг України (далi - Правила
проведення перевiрок), що додаються.
2. Юридичному управлiнню (Ткаченко Д.В.) подати це
розпорядження до Мiнiстерства юстицiї України для державної
реєстрацiї.
3. Вiддiлу взаємодiї iз засобами масової iнформацiї та
зв'язкiв з громадськiстю (Нагорняк М.В.) забезпечити публiкацiю
Правил проведення перевiрок у засобах масової iнформацiї пiсля їх
державної реєстрацiї.
4. Контроль за виконанням цього розпорядження i дотриманням
Правил проведення перевiрок покласти на першого заступника Голови
Комiсiї Оперенка Г.М.
Голова Комiсiї В.Суслов
Протокол N 22
засiдання Комiсiї
вiд 28 жовтня 2003 р.
ЗАТВЕРДЖЕНО
Розпорядження Державної
комiсiї з регулювання ринкiв
фiнансових послуг України
28.10.2003 N 96
Зареєстровано в Мiнiстерствi
юстицiї України
19 грудня 2003 р.
за N 1184/8505
ПРАВИЛА
проведення перевiрок Державною комiсiєю
з регулювання ринкiв фiнансових послуг України
Цi Правила розроблено вiдповiдно до Закону України "Про
фiнансовi послуги та державне регулювання ринкiв фiнансових
послуг" ( 2664-14 ), iнших законiв України з питань регулювання
ринкiв фiнансових послуг, Положення про Державну комiсiю з
регулювання ринкiв фiнансових послуг України, затвердженого Указом
Президента України вiд 4 квiтня 2003 року N 292/2003 ( 292/2003 ),
та iнших нормативно-правових актiв, якi регулюють дiяльнiсть на
ринках фiнансових послуг.
1. Загальнi положення
1.1. Цi Правила встановлюють єдиний порядок здiйснення
нагляду за додержанням чинного законодавства у сферi фiнансових
послуг, який здiйснює Державна комiсiя з регулювання ринкiв
фiнансових послуг (її центральний апарат та територiальнi
управлiння), шляхом проведення планових та позапланових, виїзних
перевiрок (iнспекцiй) та безвиїзних перевiрок, якi проводяться
самостiйно чи разом з iншими органами виконавчої влади або
саморегулiвними органiзацiями.
1.2. У цих Правилах поняття "фiнансова установа", "iстотна
участь", "саморегулiвна органiзацiя", "ринки фiнансових послуг",
"професiйна таємниця" використовуються в їхнiх значеннях
вiдповiдно до Закону України "Про фiнансовi послуги та державне
регулювання ринкiв фiнансових послуг" ( 2664-14 ).
1.3. У цих Правилах поняття вживаються у такому значеннi:
афiлiйована особа - будь-яка юридична особа, у якiй суб'єкт
нагляду має iстотну участь, або, яка має iстотну участь у суб'єктi
нагляду;
безвиїзна перевiрка - планова або позапланова перевiрка
суб'єкта нагляду працiвниками Державної комiсiї з регулювання
ринкiв фiнансових послуг України (далi - Держфiнпослуг), не
пов'язана з виходом працiвникiв Держфiнпослуг за мiсцезнаходженням
суб'єкта нагляду;
iнспекцiя - виїзна планова або позапланова перевiрка суб'єкта
нагляду iнспекцiйною групою Держфiнпослуг за мiсцезнаходженням
суб'єкта нагляду;
керiвник суб'єкта нагляду - голова виконавчого органу
юридичної особи (якщо виконавчий орган колегiальний), директор
(президент) пiдприємства (якщо виконавчий орган одноосiбний),
керiвник вiдокремленого структурного пiдроздiлу юридичної особи, а
також особи, якi їх замiщають. Якщо суб'єктом нагляду є суб'єкт
пiдприємницької дiяльностi - фiзична особа, то для випадкiв,
передбачених цими Правилами, така фiзична особа прирiвнюються до
керiвника суб'єкта нагляду;
спорiднена особа - юридична особа, яка має спiльних з
суб'єктом нагляду власникiв iстотної участi;
суб'єкт нагляду - фiнансова установа та її вiдокремленi
структурнi пiдроздiли, її спорiдненi та афiлiйованi особи, а у
випадках, передбачених законодавством, також iншi суб'єкти
пiдприємницької дiяльностi, якi надають фiнансовi послуги.
1.4. Держфiнпослуг має право здiйснювати безвиїзнi перевiрки
та виїзнi перевiрки (iнспекцiї).
Виявлення за результатами безвиїзної перевiрки факту
порушення чинного законодавства у сферi фiнансових послуг може
тягнути за собою проведення iнспекцiї.
1.5. Держфiнпослуг має право здiйснювати плановi та
позаплановi перевiрки.
Плановою перевiркою вважається перевiрка дiяльностi суб'єкта
нагляду у сферi надання ним фiнансових послуг, яка передбачена у
планi перевiрок Держфiнпослуг. Плановi перевiрки проводяться
Держфiнпослуг не частiше одного разу на рiк, якщо iнше не
визначено окремим розпорядженням Держфiнпослуг.
Позаплановою перевiркою вважається перевiрка, яка не
передбачена в планi перевiрок Держфiнпослуг.
2. Пiдготовка та проведення безвиїзної перевiрки
2.1. Безвиїзнi перевiрки можуть проводитися згiдно з планом
перевiрок Держфiнпослуг (плановi перевiрки) або за рiшенням Голови
Держфiнпослуг з власної iнiцiативи або за поданням заступникiв
Голови Держфiнпослуг, директора вiдповiдного департаменту, у
наглядову юрисдикцiю якого входить суб'єкт нагляду, чи голови
територiального управлiння Держфiнпослуг у разi виникнення
необхiдностi здiйснення перевiрки (позаплановi перевiрки).
2.2. У разi визнання необхiдним отримання вiдповiдної
iнформацiї директор вiдповiдного департаменту центрального апарату
або голова територiального управлiння Держфiнпослуг надсилає
запити суб'єктам нагляду (рекомендованим листом з повiдомленням
про вручення) та (або) вiдповiдним пiдроздiлам Держфiнпослуг з
вимогою надати необхiдну iнформацiю. Форма запиту суб'єктам
нагляду встановлюється Держфiнпослуг.
Документи, що пiдтверджують факт поштового вiдправлення
письмового запиту на адресу суб'єкта нагляду, долучаються до акта
перевiрки.
2.3. У разi, якщо суб'єкт нагляду вiдмовляється вiд надання
iнформацiї або не вiдповiдає на запит, зазначений у пунктi 2.2 цих
Правил, особою, яка надавала запит складається акт про вiдмову
надати iнформацiю або про вiдсутнiсть вiдповiдi суб'єкта нагляду
на запит. Вiдмова надати iнформацiю або вiдсутнiсть реакцiї на
запит може бути пiдставою для проведення iнспекцiї.
Суб'єкт нагляду має право письмово викласти мотиви вiдмови
вiд надання iнформацiї та передати (надiслати) її особi, яка
видала запит.
2.4. За результатом безвиїзної перевiрки на паперовому носiї
державною мовою складається акт перевiрки у двох примiрниках за
формою, установленою Держфiнпослуг.
В актi перевiрки чiтко викладаються факти виявлених порушень
законодавства з посиланням на документи, що пiдтверджують
наявнiсть зазначених фактiв, а також зазначаються норми
нормативно-правового акта, якi порушено суб'єктом нагляду.
2.5. Будь-якi виправлення та доповнення в актi перевiрки
пiсля його пiдписання особами, уповноваженими на перевiрку повиннi
обов'язково пiдтверджуватись пiдписами всiх осiб, уповноважених на
перевiрку даного суб'єкта нагляду.
2.6. До примiрника акта перевiрки, який зберiгається у
Держфiнпослуг, додаються документи (копiї документiв), якi
пiдтверджують факти порушень вимог законодавства про фiнансовi
послуги згiдно з перелiком (зазначеним в актi перевiрки).
2.7. Акт перевiрки пiдписують працiвники Держфiнпослуг, якi
здiйснювали перевiрку та керiвник суб'єкта нагляду.
Особа, яка призначила перевiрку, має право запрошувати
керiвника суб'єкта нагляду для пiдписання акта перевiрки. При
цьому другий примiрник акта перевiрки надається керiвнику суб'єкта
нагляду.
У разi неявки керiвника суб'єкта нагляду в установлений строк
або його вiдмови пiдписати акт перевiрки про це робиться вiдмiтка
на обох примiрниках акта. При цьому другий примiрник акта
надсилається рекомендованим листом з повiдомленням про вручення на
адресу суб'єкта нагляду. Документи, що пiдтверджують факт
поштового вiдправлення акта перевiрки долучаються до примiрника
акта перевiрки, який зберiгається у Держфiнпослуг.
2.8. Iнформацiя, що мiститься в актi перевiрки, не пiдлягає
розголошенню працiвниками Держфiнпослуг, а також передаванню iншим
особам (у тому числi органам виконавчої влади), за винятком
випадкiв, передбачених законодавством.
3. Пiдготовка до проведення iнспекцiї
3.1. Iнспекцiї можуть проводитися згiдно з планом перевiрок
Держфiнпослуг (плановi iнспекцiї) або за наявностi хоча б однiєї з
таких обставин (позаплановi iнспекцiї):
а) за наслiдками перевiрок одних суб'єктiв нагляду виявлено
факти, якi свiдчать про порушення iншим суб'єктом нагляду норм
законодавства у сферi фiнансових послуг;
б) суб'єктом нагляду не подано в установлений термiн або
протягом установленого строку документи обов'язкової звiтностi та
(або) iншої iнформацiї, яка надається до Держфiнпослуг;
в) виявлено недостовiрнiсть iнформацiї у документах
обов'язкової звiтностi та (або) iнших документах, якi надаються до
Держфiнпослуг;
г) виявлено за результатами безвиїзної перевiрки факт
порушення чинного законодавства у сферi фiнансових послуг;
?) подано заяву (скаргу, повiдомлення) про порушення
суб'єктом нагляду норм законодавства у сферi фiнансових послуг;
д) необхiдностi перевiрки виконання суб'єктом нагляду заходiв
впливу Держфiнпослуг, якi застосовувалися до цього суб'єкта
нагляду;
е) рiшення, наказу, ухвали суду, постанови слiдчих про
проведення перевiрки суб'єкта нагляду;
є) звернення або запиту народного депутата України;
ж) здiйснення реорганiзацiї або лiквiдацiї суб'єкта нагляду.
Рiшення про проведення позапланової iнспекцiї приймається
Головою Держфiнпослуг з власної iнiцiативи або за поданням
заступникiв Голови Держфiнпослуг, директора вiдповiдного
департаменту, у наглядову юрисдикцiю якого входить суб'єкт нагляду
чи голови територiального управлiння. На пiдставi прийнятого
рiшення призначається iнспекцiйна група в порядку, визначеному
пунктом 3.2.
3.2. Для проведення iнспекцiї Держфiнпослуг директором
вiдповiдного департаменту центрального апарату або головою
територiального управлiння Держфiнпослуг призначається керiвник i
члени iнспекцiйної групи.
3.3. Голова Держфiнпослуг має право включати до складу
iнспекцiйної групи працiвникiв iнших пiдроздiлiв Держфiнпослуг i
фахiвцiв, залучених з iнших органiзацiй.
Для проведення iнспекцiї директором вiдповiдного департаменту
центрального апарату або головою територiального управлiння
Держфiнпослуг керiвнику iнспекцiйної групи видається посвiдчення
на проведення iнспекцiї, у якому зазначається повний склад
iнспекцiйної групи (додаток). Пiдпис особи, яка видала посвiдчення
на проведення iнспекцiї засвiдчується печаткою.
Облiк виданих письмових посвiдчень ведеться в порядку,
визначеному Держфiнпослуг.
Пiсля закiнчення iнспекцiї посвiдчення долучається до
матерiалiв iнспекцiї.
3.4. Посвiдчення на проведення iнспекцiї видається на строк,
який забезпечує своєчасне та якiсне проведення iнспекцiй, але не
бiльше нiж на 30 календарних днiв.
Продовження строку iнспекцiї можливе виключно наказом Голови
Держфiнпослуг (за його вiдсутностi - виконуючого обов'язки Голови
Держфiнпослуг) за обгрунтованим письмовим зверненням директора
вiдповiдного департаменту центрального апарату або голови
територiального управлiння Держфiнпослуг.
3.5. За наявностi у суб'єкта нагляду вiдокремлених
структурних пiдроздiлiв, може органiзовуватися iнспекцiя цих
структурних пiдроздiлiв як разом з головним пiдроздiлом, так i
окремо структурного пiдроздiлу.
3.6. Про проведення планової iнспекцiї директор вiдповiдного
департаменту або голова територiального управлiння Держфiнпослуг
направляє письмове повiдомлення суб'єкту нагляду не пiзнiше нiж за
десять календарних днiв до початку проведення iнспекцiї.
Позапланова iнспекцiя суб'єкта нагляду може проводитися без
попереднього повiдомлення.
4. Права, обов'язки та вiдповiдальнiсть
керiвника та членiв iнспекцiйної групи
4.1. Керiвник та члени iнспекцiйної групи при проведеннi
iнспекцiї мають право:
- безперешкодно входити за службовим посвiдченням до
примiщень, у яких розташований суб'єкт нагляду;
- вимагати для iнспекцiї необхiднi документи та iншу
iнформацiю для проведення iнспекцiї;
- вилучати на строк до трьох робочих днiв документи, якi
пiдтверджують факти порушення вимог чинного законодавства;
- брати письмовi пояснення у керiвникiв суб'єкта нагляду та
(або) його працiвникiв.
4.2. Керiвник та члени iнспекцiйної групи при проведеннi
iнспекцiї зобов'язанi:
- повiдомити керiвника суб'єкта нагляду чи особу, яка його
замiщає, про права, обов'язки та повноваження iнспекцiйної групи,
причину та мету iнспекцiї, про права, обов'язки та
вiдповiдальнiсть суб'єкта нагляду, установити перелiк необхiдних
документiв та строки або термiни їх надання, узгодити iншi
органiзацiйнi питання щодо проведення iнспекцiї;
- у разi вiдмови представника суб'єкта нагляду надати
документи чи належним чином засвiдченi копiї документiв (витяги з
документiв) на усний запит членiв iнспекцiйної групи пiдготувати
та надати представнику суб'єкта нагляду письмовий запит iз
зазначенням строку або термiну надання необхiдної iнформацiї, а в
разi вiдмови в отриманнi письмового запиту надати його особi, на
яку покладенi обов'язки з реєстрацiї вхiдної кореспонденцiї
суб'єкта нагляду, або направити запит на адресу суб'єкта нагляду
рекомендованим листом з повiдомленням про вручення. До примiрника
акта iнспекцiї, що зберiгається в Держфiнпослуг, додаються
документи, що пiдтверджують факт поштового вiдправлення письмового
запиту на адресу суб'єкта нагляду рекомендованим листом;
- не допускати дiй та вчинкiв, якi можуть негативно вплинути
на дiлову репутацiю Держфiнпослуг;
- дотримуватися вимог законодавства України та цього Порядку.
4.3. Керiвник та члени iнспекцiйної групи пiд час проведення
iнспекцiї несуть вiдповiдальнiсть згiдно з чинним законодавством.
5. Права, обов'язки та вiдповiдальнiсть керiвникiв
та працiвникiв суб'єкта нагляду
5.1. Керiвники суб'єкта нагляду пiд час проведення iнспекцiї
мають право:
а) пересвiдчитися у повноваженнях керiвника та членiв
iнспекцiйної групи;
б) отримувати вiд керiвника iнспекцiйної групи iнформацiю
про:
- порядок проведення iнспекцiї;
- права та обов'язки iнспекцiйної групи;
- пiдставу та мету iнспекцiї;
- права та обов'язки керiвникiв та працiвникiв суб'єкта
нагляду.
в) надавати письмовi пояснення з питань, що виникають пiд час
проведення iнспекцiї.
5.2. Керiвники та працiвники суб'єкта нагляду пiд час
проведення iнспекцiї зобов'язанi:
- на вимогу керiвника iнспекцiйної групи пiдтвердити свої
повноваження вiдповiдними документами;
- забезпечити iнспекцiйнiй групi необхiднi умови для
проведення iнспекцiї;
- своєчасно надавати iнспекцiйнiй групi повну та достовiрну
iнформацiю щодо дiяльностi суб'єкта нагляду;
- на запит керiвника iнспекцiйної групи надавати копiї
необхiдних документiв, засвiдченi пiдписом керiвника, або особи
яка його замiщає, та печаткою суб'єкта нагляду, для приєднання їх
до акта iнспекцiї;
- на звернення керiвника та членiв iнспекцiйної групи
надавати письмовi пояснення.
5.3. Суб'єкт нагляду, його керiвники та працiвники несуть
вiдповiдальнiсть за порушення вимог законодавства у сферi
фiнансових послуг згiдно з законодавством.
6. Порядок проведення iнспекцiї
та оформлення результатiв
6.1. Пiд час проведення iнспекцiї iнспекцiйна група детально
вивчає, аналiзує та оцiнює всi необхiднi документи, якi стосуються
дiяльностi суб'єкта нагляду та перевiряє наявну iнформацiю про
можливi порушення законодавства. Особлива увага при iнспекцiї
звертається на недолiки при провадженнi дiяльностi суб'єкта
нагляду у сферi фiнансових послуг, якi можуть призвести до
невиконання суб'єктом нагляду своїх зобов'язань перед державою,
клiєнтами (вкладниками), iншими учасниками ринкiв фiнансових
послуг.
6.2. За результатами iнспекцiї iнспекцiйна група складає акт
iнспекцiї у двох примiрниках за встановленою Держфiнпослуг формою.
6.3. Акт iнспекцiї має бути складений на паперовому носiї
державною мовою i мати наскрiзну нумерацiю сторiнок.
6.4. Акт iнспекцiї має мiстити систематизований виклад
виявлених у ходi iнспекцiї фактiв порушень, а також фактiв
невиконання суб'єктом нагляду законних вимог iнспекцiйної групи.
6.5. В актi iнспекцiї чiтко викладаються факти виявлених
порушень законодавства з посиланням на документи, що пiдтверджують
наявнiсть зазначених фактiв, а також зазначаються норми
нормативно-правового акта, якi порушено суб'єктом нагляду.
6.6. До примiрника акта iнспекцiї, який зберiгається у
Держфiнпослуг, обов'язково додаються документи (копiї документiв),
якi пiдтверджують факти порушень вимог законодавства про фiнансовi
послуги згiдно з перелiком (зазначеним в актi iнспекцiї) та
протоколи вилучення таких документiв.
6.7. У разi вiдсутностi документiв до акта iнспекцiї
додаються пояснення керiвникiв та (або) працiвникiв суб'єкта
нагляду, що перевiряється (у межах їх компетенцiї).
6.8. Будь-якi виправлення та доповнення в актi iнспекцiї
пiсля його пiдписання керiвником та членами iнспекцiйної групи
повиннi обов'язково пiдтверджуватись їх пiдписами.
6.9. Iнформацiя, що мiститься в актi iнспекцiї, не пiдлягає
розголошенню працiвниками Держфiнпослуг, а також передаванню iншим
особам (в тому числi органам виконавчої влади), за винятком
випадкiв, передбачених законодавством.
6.10. Керiвник iнспекцiйної групи складає також окремi акти
за формою, установленою Держфiнпослуг у разi:
а) вiдсутностi суб'єкта нагляду за заявленим
мiсцезнаходженням;
б) недопуску iнспекцiйної групи до проведення iнспекцiї;
в) вiдмови вiд проведення iнспекцiї;
г) ненадання суб'єктом нагляду документiв, якi вимагалися для
iнспекцiї (у тому числi з метою вилучення), незалежно вiд причин
(втрата, вiдсутнiсть документiв, вiдсутнiсть на роботi вiдповiдної
посадової особи суб'єкта нагляду, вiдмова в наданнi тощо);
?) вiдмови прийняття вилучених документiв.
Такi акти складаються у двох примiрниках та у всiх випадках
пiдписуються керiвником та всiма членами iнспекцiйної групи, а у
випадках, передбачених пiдпунктами "в" - "ї", також керiвником
суб'єкта нагляду.
У разi вiдмови керiвника суб'єкта нагляду пiдписати та (або)
отримати примiрник акта керiвник iнспекцiйної групи робить про це
на обох примiрниках акта вiдповiдний запис (який засвiдчується
пiдписами керiвника та усiх членiв iнспекцiйної групи) i протягом
п'яти робочих днiв другий примiрник указаного акта направляється
на адресу суб'єкта нагляду рекомендованим листом з повiдомленням
про вручення.
Суб'єкт нагляду має право письмово викласти мотиви своїх дiй
або бездiяльностi в окремiй заявi та передати її керiвнику
iнспекцiйної групи (заява долучається до складеного акта) або
надiслати безпосередньо особi, яка видала посвiдчення на
проведення перевiрки чи Головi Держфiнпослуг.
7. Пiдписання акта iнспекцiї
7.1. Акт iнспекцiї складається у двох примiрниках за формою,
установленою Держфiнпослуг та реєструється в порядку,
установленому Держфiнпослуг.
7.2. Акти iнспекцiй пiдписується керiвником та всiма членами
iнспекцiйної групи Держфiнпослуг, а також керiвником суб'єкта
нагляду.
7.3. Пiсля пiдписання акта iнспекцiї керiвником суб'єкта
нагляду, один його примiрник передається керiвнику суб'єкта
нагляду, про що на останнiй сторiнцi всiх примiрникiв акта
iнспекцiї робиться вiдповiдна позначка за пiдписом особи, яка
одержала акт, iз зазначенням його посади, прiзвища та iнiцiалiв, а
також дати одержання акта.
7.4. У разi вiдмови керiвника суб'єкта нагляду пiдписати та
(або) отримати примiрник акта iнспекцiї керiвник iнспекцiйної
групи робить про це, у мiсцi для пiдпису акта, вiдповiдний запис
(який засвiдчується його пiдписом та пiдписами усiх членiв
iнспекцiйної групи) i протягом п'яти робочих днiв акт iнспекцiї
направляється на адресу суб'єкта нагляду рекомендованим листом.
До примiрника акта iнспекцiї, що зберiгається в
Держфiнпослуг, додаються документи, що пiдтверджують факт
поштового вiдправлення акта iнспекцiї на адресу суб'єкта нагляду.
7.5. Письмовi зауваження до акта iнспекцiї можуть надаватися
вiд iменi суб'єкта нагляду протягом п'яти робочих днiв пiсля
отримання акта iнспекцiї.
8. Порядок вилучення документiв
пiд час iнспекцiї та робота з ними
8.1. Керiвник iнспекцiйної групи пiд час iнспекцiї суб'єкта
нагляду має право вилучати на строк до трьох робочих днiв
документи, якi пiдтверджують факти порушення законодавства.
8.2. Вилучення документiв проводиться з обов'язковим
складанням протоколу вилучення, у якому зазначаються дата його
складання, прiзвище та посада особи, яка провела вилучення, повний
перелiк вилучених документiв та дату, коли цi документи мають бути
поверненi. Форма протоколу вилучення встановлюється Держфiнпослуг.
8.3. Протокол про вилучення пiдписує керiвник iнспекцiйної
групи. Представнику суб'єкта нагляду, документи якого вилучаються,
надається копiя протоколу про вилучення документiв пiд особистий
пiдпис на протоколi вилучення iз зазначенням дати надання.
8.4. У разi вiдмови представника суб'єкта нагляду пiдписати
протокол про вилучення документiв керiвник iнспекцiйної групи
робить вiдповiдний запис про це в протоколi вилучення, який
засвiдчується пiдписами керiвника та всiх членiв iнспекцiйної
групи.
8.5. Кожне виправлення, пiдчистка, нерозбiрливий запис,
нечiткий вiдбиток печатки на документах, якi вилучаються, повиннi
бути вiдображенi в протоколi вилучення.
8.6. Керiвник iнспекцiйної групи несе вiдповiдальнiсть за
зберiгання та використання за призначенням документiв, якi були
вилученi пiд час iнспекцiї. Забороняється здiйснювати будь-якi
дiї, якi можуть спричинити пошкодження або змiни змiсту документа,
який вилучено.
8.7. Керiвник iнспекцiйної групи пiд час роботи з вилученими
документами має право:
- робити копiї з вилучених документiв;
- за згодою особи, яка видала посвiдчення на iнспекцiю
залучати до роботи з вилученими документами iнших працiвникiв
Держфiнпослуг, а також за згодою суб'єктiв нагляду, - спецiалiстiв
iнших органiв виконавчої влади (за згодою їх керiвникiв),
представникiв саморегулiвних органiзацiй або незалежних експертiв
(спецiалiстiв).
8.8. Про отримання вилучених документiв представником
суб'єкта нагляду робиться вiдповiдний запис на протоколi
вилучення.
8.9. У разi вiдмови представника суб'єкта нагляду вчасно
прийняти вилученi документи, керiвник iнспекцiйної групи складає
акт про вiдмову вiд прийняття вилучених документiв (який
пiдписується всiма членами iнспекцiйної групи), а вилученi
документи направляє на адресу суб'єкта нагляду рекомендованим
листом. Повiдомлення про вiдправлення документiв рекомендованим
листом долучається до примiрника акта iнспекцiї, який зберiгається
у Держфiнпослуг.
8.10. У разi, якщо при поверненнi вилученого документа на
ньому виявленi пошкодження або виправлення, якi не вiдображенi в
протоколi вилучення, керiвник iнспекцiйної групи та представник
суб'єкта нагляду, у якого вилучався документ, складають та
пiдписують акт довiльної форми про виявленi пошкодження або
виправлення на документах, якi повертаються, iз зазначенням усiх
виявлених пошкоджень та виправлень. Такий акт пiдписується також
всiма членами iнспекцiйної групи.
8.11. Пiсля проведення перевiрки керiвник iнспекцiйної групи
(у разi проведення iнспекцiї) або особа, що проводить безвиїзну
перевiрку, протягом трьох робочих днiв з дня пiдписання акта
перевiрки, реєструє його разом iз всiма додатками (за наявностi) у
Держфiнпослуг.
Начальник
Юридичного управлiння Д.Ткаченко
Додаток
до Правил проведення
перевiрок Державною
комiсiєю з регулювання
ринкiв фiнансових послуг
України
(на бланку)
__________________________________________________________________
вiд "___" ____________ 200___ р.
N ________________ ________________ примiрник
ПОСВIДЧЕННЯ
на проведення iнспекцiї
Видане керiвнику iнспекцiйної групи
__________________________________________________________________
__________________________________________________________________
(посада, прiзвище, iнiцiали)
та членам iнспекцiйної групи
__________________________________________________________________
__________________________________________________________________
(посада, прiзвище, iнiцiали)
на проведення iнспекцiї
__________________________________________________________________
__________________________________________________________________
(найменування суб'єкта iнспекцiї, код за ЄДРПОУ)
щодо додержання вимог чинного законодавства у сферi
фiнансових послуг з питань
__________________________________________________________________
__________________________________________________________________
(вказуються питання)
у строк з "__" ___________ 200__ р. до "__" ___________ 200__ р.
за перiод з "__" ________ 200__ р. до "__" ___________ 200__ р.
_______________________ ____________ _______________________
(посада керiвника) (пiдпис) (iнiцiали, прiзвище)
Мiсце для печатки
Строк iнспекцiї продовжено до "____" ____________ 200___ р.
_______________________ ____________ _____________________
(посада керiвника) (пiдпис) (iнiцiали, прiзвище)
Мiсце для печатки
<<< повернутися
| обговорити на форумі >>>