<<< повернутися
| обговорити на форумі >>
ДЕРЖАВНА КОМIСIЯ З РЕГУЛЮВАННЯ РИНКIВ
ФIНАНСОВИХ ПОСЛУГ УКРАЇНИ
Р О З П О Р Я Д Ж Е Н Н Я
24.07.2003 N 9
Зареєстровано в Мiнiстерствi
юстицiї України
12 серпня 2003 р.
за N 704/8025
Про затвердження Загального
положення про територiальне
управлiння Державної комiсiї з
регулювання ринкiв фiнансових послуг
Вiдповiдно до Закону України вiд 12.07.2001 N 2664-III
( 2664-14 ) "Про фiнансовi послуги та державне регулювання ринкiв
фiнансових послуг" та Положення про Державну комiсiю з регулювання
ринкiв фiнансових послуг України, затвердженого Указом Президента
України вiд 04.04.2003 N 292/2003 ( 292/2003 ), Державна комiсiя з
регулювання ринкiв фiнансових послуг України
П О С Т А Н О В И Л А:
1. Затвердити Загальне положення про територiальне управлiння
Державної комiсiї з регулювання ринкiв фiнансових послуг України
(додається).
2. Доручити юридичному управлiнню (Ткаченко Д.В.) подати
Загальне положення про територiальне управлiння Державної комiсiї
з регулювання ринкiв фiнансових послуг України (далi - Комiсiя) до
Мiнiстерства юстицiї України для державної реєстрацiї.
3. Контроль за виконанням цього розпорядження покласти на
заступника Голови Комiсiї Левченко В.П.
Голова В.Суслов
Протокол N 4
засiдання Комiсiї
вiд 24 липня 2003 р.
ЗАТВЕРДЖЕНО
Розпорядження Державної
комiсiї з регулювання ринкiв
фiнансових послуг України
24.07.2003 N 9
Зареєстровано в Мiнiстерствi
юстицiї України
12 серпня 2003 р.
за N 704/8025
ЗАГАЛЬНЕ ПОЛОЖЕННЯ
про територiальне управлiння Державної комiсiї
з регулювання ринкiв фiнансових послуг України
1. Загальнi положення
Це Загальне положення (далi - Положення) розроблено
вiдповiдно до Закону України вiд 12.07.2001 N 2664-III ( 2664-14 )
"Про фiнансовi послуги та державне регулювання ринкiв фiнансових
послуг" та Положення про Державну комiсiю з регулювання ринкiв
фiнансових послуг України, затвердженого Указом Президента України
вiд 04.04.2003 N 292/2003 ( 292/2003 ), з метою забезпечення
виконання Державною комiсiєю з регулювання ринкiв фiнансових
послуг України (далi - Комiсiя) покладених на неї завдань.
Територiальне управлiння Комiсiї (далi - Управлiння)
пiдпорядковується i є пiдзвiтним Комiсiї.
Управлiння у своїй дiяльностi керується Конституцiєю України
( 254к/96-ВР ), законами України, актами Президента України та
Кабiнету Мiнiстрiв України, розпорядженнями Комiсiї, наказами
Голови Комiсiї, а також цим Положенням.
Управлiння не має статусу юридичної особи i дiє вiд iменi та
в iнтересах Комiсiї в межах повноважень, передбачених цим
Положенням.
Фiнансування витрат на утримання Управлiння здiйснюється з
Державного бюджету України в межах асигнувань, видiлених Комiсiї,
згiдно iз затвердженим кошторисом.
Чисельнiсть, структура та штатний розпис Управлiння
затверджуються Головою Комiсiї.
Трудовi вiдносини в Управлiннi регулюються законодавством
України про працю з урахуванням особливостей, передбачених
законодавчими та iншими нормативними актами про державну службу.
Управлiння очолює голова Управлiння.
Працiвники Управлiння призначаються i звiльняються з посад
Головою Комiсiї. Призначення працiвникiв Управлiння, що здiйснюють
нагляд за окремими категорiями фiнансових установ, здiйснюються за
погодженням з директором вiдповiдного департаменту Комiсiї.
Працiвники, якi здiйснюють нагляд за окремими категорiями
фiнансових установ, пiдпорядковуються головi Управлiння та
директору вiдповiдного департаменту Комiсiї.
Для забезпечення виконання завдань, покладених на Управлiння,
Комiсiя передає Управлiнню вiдповiдне майно та обладнання.
2. Основнi завдання Управлiння
Основними завданнями Управлiння є:
1) забезпечення реалiзацiї єдиної державної полiтики у сферi
надання фiнансових послуг у вiдповiдному регiонi;
2) забезпечення, в межах своїх повноважень, взаємодiї Комiсiї
з мiсцевими органами виконавчої влади, органами мiсцевого
самоврядування, правоохоронними органами та iншими органами
державної влади з питань розвитку та функцiонування ринкiв
фiнансових послуг у регiонi;
3) здiйснення в регiонi державного регулювання та нагляду за
наданням фiнансових послуг i додержанням вимог законодавства в цiй
сферi;
4) захист прав споживачiв фiнансових послуг шляхом
застосування, в межах компетенцiї, заходiв впливу з метою
запобiгання порушенням законодавства на ринках фiнансових послуг
та їх припинення;
5) узагальнення практики застосування законодавства України з
питань регулювання ринкiв фiнансових послуг, розроблення i
внесення пропозицiй щодо його вдосконалення.
3. Функцiї Управлiння
Управлiння вiдповiдно до покладених на нього завдань та в
межах своєї компетенцiї, визначеної нормативно-правовими актами
Комiсiї:
1) здiйснює згiдно iз законами України державне регулювання i
нагляд за дiяльнiстю страхових компанiй та страхових брокерiв,
установ накопичувального пенсiйного забезпечення, довiрчих
товариств, кредитних спiлок, лiзингових та факторингових компанiй,
кредитно-гарантiйних установ, ломбардiв, iнших учасникiв ринкiв
фiнансових послуг (крiм банкiв, професiйних учасникiв фондового
ринку, iнститутiв спiльного iнвестування в частинi їх дiяльностi
на фондовому ринку, фiнансових установ, якi мають статус
мiжурядових мiжнародних органiзацiй, Державного казначейства
України та державних цiльових фондiв) у вiдповiдному регiонi;
2) надає Комiсiї пропозицiї щодо розробки та впровадження
заходiв, спрямованих на запобiгання порушенням законодавства
України у сферi надання фiнансових послуг;
3) бере участь у формуваннi планiв роботи Комiсiї та
забезпечує їх виконання;
4) проводить перевiрки дiяльностi фiнансових установ
вiдповiдного регiону;
5) проводить iнспектування фiнансових установ регiону, а
також їх спорiднених та афiлiйованих осiб; проводить тематичний
збiр iнформацiї щодо їх дiяльностi;
6) здiйснює контроль за достовiрнiстю iнформацiї, що
надається учасниками ринку фiнансових послуг вiдповiдного регiону;
7) надає iнформацiю за запитами юридичних осiб, що
знаходяться у вiдповiдному регiонi;
8) надає Комiсiї висновки щодо розгляду звернень громадян
щодо порушення законодавства про фiнансовi послуги;
9) надає висновки та пропозицiї в зв'язку з
передреєстрацiйною або передлiцензiйною пiдготовкою документiв
фiнансових установ вiдповiдного регiону;
10) надає пропозицiї та здiйснює монiторинг щодо застосування
Комiсiєю таких заходiв впливу:
- вимога скликання позачергових зборiв учасникiв фiнансової
установи;
- тимчасове зупинення або анулювання лiцензiї на право
здiйснення дiяльностi з надання фiнансових послуг;
- вiдсторонення керiвництва вiд управлiння фiнансовою
установою та призначення тимчасової адмiнiстрацiї;
- затвердження плану вiдновлення фiнансової стабiльностi
фiнансової установи;
- порушення питання про лiквiдацiю фiнансової установи;
11) узагальнює практику застосування нормативно-правових
актiв, якi регулюють ринок фiнансових послуг, розробляє пропозицiї
щодо їх удосконалення i вносить на розгляд Комiсiї;
12) iнформує громадськiсть про свою дiяльнiсть та стан
розвитку i функцiонування ринкiв фiнансових послуг у регiонi;
13) взаємодiє з вiдповiдними державними адмiнiстрацiями,
органами мiсцевого самоврядування;
14) iнформує Комiсiю та, у разi потреби, вiдповiднi мiсцевi
органи влади щодо порушень законодавства з питань надання
фiнансових послуг та функцiонування ринкiв фiнансових послуг,
координує з мiсцевими правоохоронними органами свою дiяльнiсть з
питань виявлення, попередження та припинення порушень
законодавства у сферi надання фiнансових послуг;
15) в установленому порядку звiтує перед Комiсiєю про
виконання покладених на Управлiння завдань;
16) здiйснює у регiонi монiторинг та аналiзує стан i
тенденцiї розвитку ринку фiнансових послуг;
17) бере участь у розробцi та виконаннi регiональних програм
розвитку ринку фiнансових послуг, аналiзує стан їх виконання та
iнформує про це Комiсiю;
18) органiзовує професiйну пiдготовку, перепiдготовку та
пiдвищення квалiфiкацiї працiвникiв Управлiння;
19) забезпечує реалiзацiю державної полiтики стосовно охорони
державної та професiйної таємницi, здiйснює контроль за її
збереженням.
4. Права Управлiння
Управлiння має право:
1) у порядку, визначеному законодавством, у тому числi
нормативними актами Комiсiї, - проводити перевiрки фiнансових
установ, якi здiйснюють дiяльнiсть у регiонi, згiдно з планами,
погодженими директорами вiдповiдних Департаментiв центрального
апарату Комiсiї, та за дорученням Голови Комiсiї або директорiв
вiдповiдних Департаментiв центрального апарату Комiсiї, в тому
числi за зверненням органiв прокуратури, служби безпеки та
внутрiшнiх справ, iз залученням до перевiрок представникiв
центрального апарату Комiсiї, вiдповiдних мiсцевих органiв влади,
пiдприємств, установ та органiзацiй усiх форм власностi (за
погодженням з їх керiвниками), консультативних та експертних
органiзацiй, зовнiшнiх експертiв, якi мають вiдповiдну
квалiфiкацiю;
2) в порядку, визначеному нормативними актами Комiсiї, -
здiйснювати контроль за достовiрнiстю iнформацiї, що надається
фiнансовими установами, та вiдповiднiстю її чинному законодавству;
3) у межах своїх повноважень вимагати вiд посадових осiб
фiнансових установ, дiяльнiсть яких пiдлягає регулюванню i нагляду
з боку Комiсiї, надання пояснень, необхiдної iнформацiї та
документiв;
4) дослiджувати данi про клiєнта фiнансової установи тiльки з
метою виконання завдань нагляду;
5) у межах своїх повноважень та в порядку, визначеному
нормативними актами Комiсiї, - надсилати фiнансовим установам
обов'язковi для виконання розпорядження щодо усунення порушень
законодавства про фiнансовi послуги та вимагати надання
вiдповiдних документiв;
6) надавати матерiали до правоохоронних органiв стосовно
фактiв правопорушень, за якi передбачена адмiнiстративна або
кримiнальна вiдповiдальнiсть, якщо до компетенцiї Комiсiї не
входить накладення стягнень за вiдповiднi правопорушення;
7) звертатися до Комiсiї з пропозицiями про створення, у разi
необхiдностi, робочих груп для розгляду окремих питань щодо
практики застосування положень законодавства про фiнансовi послуги
та державне регулювання ринкiв фiнансових послуг;
8) одержувати в установленому порядку документи, матерiали,
статистичну та iншу iнформацiю, необхiдну для здiйснення контролю
за дотриманням законодавства у сферi надання фiнансових послуг;
9) одержувати вiд структурних пiдроздiлiв Комiсiї, за
письмовим запитом, документи, статистичну та iншу iнформацiю,
необхiдну для здiйснення покладених на Управлiння завдань;
10) надавати в порядку, визначеному нормативними актами
Комiсiї, матерiали до органiв Антимонопольного комiтету України у
разi виявлення порушень антимонопольного законодавства;
11) у порядку, визначеному законодавством та нормативними
актами Комiсiї, - застосовувати та контролювати впровадження до
фiнансових установ вiдповiдного регiону таких заходiв впливу:
- зобов'язання порушника вжити заходiв щодо усунення
порушення;
- накладання адмiнiстративних стягнень та штрафних санкцiй
вiдповiдно до законодавства.
5. Голова Управлiння
Голова Управлiння призначається на посаду та звiльняється з
посади наказом Голови Комiсiї у встановленому законодавством
порядку.
Головою Управлiння призначається особа, яка має бездоганну
дiлову репутацiю, вищу освiту та досвiд роботи за фахом не менше
нiж три роки.
Голова Управлiння пiдпорядковується одному з заступникiв
Голови Комiсiї вiдповiдно до розподiлу обов'язкiв.
Голова Управлiння:
1) органiзовує роботу Управлiння з урахуванням особливостей
регiону, несе персональну вiдповiдальнiсть за виконання покладених
на Управлiння завдань та функцiй;
2) розподiляє обов'язки мiж працiвниками Управлiння,
затверджує положення про структурнi пiдроздiли Управлiння;
3) вносить Головi Комiсiї пропозицiї щодо структури та
штатного розпису Управлiння;
4) затверджує положення про структурнi пiдроздiли Управлiння;
5) затверджує посадовi iнструкцiї працiвникiв Управлiння за
погодженням з директорами вiдповiдних департаментiв;
6) надає пропозицiї Головi Комiсiї щодо застосування заходiв
заохочення та накладення дисциплiнарних стягнень на працiвникiв
Управлiння, в тому числi за пропозицiєю директорiв вiдповiдних
Департаментiв;
7) у межах своїх повноважень видає доручення, органiзовує та
контролює їх виконання;
8) скликає в установленому порядку наради з питань, що
належать до компетенцiї Управлiння;
9) входить до складу комiсiй, комiтетiв та iнших органiв, що
формуються органами законодавчої або виконавчої влади, органами
мiсцевого самоврядування та iншими органами державної влади (за
згодою Комiсiї);
10) виконує iншi функцiї, пов'язанi iз забезпеченням
дiяльностi Управлiння.
Голова Управлiння має право брати участь у засiданнях Комiсiї
з правом дорадчого голосу.
У разi вiдсутностi голови Управлiння його повноваження
виконує заступник голови або iнший працiвник Управлiння згiдно з
наказом Голови Комiсiї.
Начальник Юридичного управлiння Д.В.Ткаченко
<<< повернутися
| обговорити на форумі >>>