<<< повернутися
| обговорити на форумі >>
ДЕРЖАВНА КОМIСIЯ З РЕГУЛЮВАННЯ РИНКIВ
ФIНАНСОВИХ ПОСЛУГ УКРАЇНИ
Р О З П О Р Я Д Ж Е Н Н Я
27.01.2004 N 28
Зареєстровано в Мiнiстерствi
юстицiї України
12 лютого 2004 р.
за N 190/8789
Про затвердження Порядку лiцензування дiяльностi
тимчасової адмiнiстрацiї фiнансової установи
Вiдповiдно до частини першої статтi 46 Закону України "Про
фiнансовi послуги та державне регулювання ринкiв фiнансових
послуг" ( 2664-14 ), пiдпункту 18 пункту 4 Положення про Державну
комiсiю з регулювання ринкiв фiнансових послуг України,
затвердженого Указом Президента України вiд 4 квiтня 2003 року
N 292 ( 292/2003 ), та з метою удосконалення державного
регулювання дiяльностi фiнансових установ Державна комiсiя з
регулювання ринкiв фiнансових послуг П О С Т А Н О В И Л А:
1. Затвердити Порядок лiцензування дiяльностi тимчасової
адмiнiстрацiї фiнансової установи (додається).
2. Юридичному управлiнню (Ткаченку Д.В.) забезпечити подання
цього розпорядження до Мiнiстерства юстицiї України для державної
реєстрацiї.
3. Вiддiлу взаємодiї iз засобами масової iнформацiї та
зв'язкiв з громадськiстю (Нагорняк М.В.) забезпечити публiкацiю
цього розпорядження у засобах масової iнформацiї пiсля його
державної реєстрацiї.
4. Контроль за виконанням цього розпорядження визначається
Головою Держфiнпослуг.
Голова Комiсiї В.Суслов
Протокол N 41
засiдання Комiсiї
вiд 27 сiчня 2004 р.
ЗАТВЕРДЖЕНО
Розпорядження Державної
комiсiї з регулювання ринкiв
фiнансових послуг України
27.01.2004 N 28
Зареєстровано в Мiнiстерствi
юстицiї України
12 лютого 2004 р.
за N 190/8789
ПОРЯДОК
лiцензування дiяльностi тимчасової
адмiнiстрацiї фiнансової установи
Цей Порядок розроблений вiдповiдно до вимог Закону України
"Про фiнансовi послуги та державне регулювання ринкiв фiнансових
послуг" ( 2664-14 ), Положення про Державну комiсiю з регулювання
ринкiв фiнансових послуг України, затвердженого Указом Президента
України вiд 4 квiтня 2003 року N 292 ( 292/2003 ).
Роздiл 1. Загальнi положення
1.1. У цьому Порядку наведенi нижче термiни вживаються у
такому значеннi:
лiцензiя - документ державного зразка, який засвiдчує право
юридичної особи на виконання функцiй тимчасової адмiнiстрацiї
фiнансової установи, призначеної Державною комiсiєю з регулювання
ринкiв фiнансових послуг (далi - Держфiнпослуг);
лiцензування - видача, переоформлення та анулювання лiцензiй,
видача дублiкатiв лiцензiй, ведення лiцензiйних справ;
систематичне порушення - порушення фiнансовою установою
законодавства про фiнансовi послуги пiсля застосування до нього не
менш як двох заходiв впливу протягом року.
1.2. Iншi термiни вживаються у цьому Порядку вiдповiдно до
Закону України "Про фiнансовi послуги та державне регулювання
ринкiв фiнансових послуг" ( 2664-14 ), Положення про Державну
комiсiю з регулювання ринкiв фiнансових послуг України,
затвердженого Указом Президента України вiд 4 квiтня 2003 року
N 292 ( 292/2003 ), Положення про заходи впливу Державної комiсiї
з регулювання ринкiв фiнансових послуг України, затвердженого
розпорядженням Держфiнпослуг вiд 28 серпня 2003 року N 42
( z0817-03 ), зареєстрованого в Мiнiстерствi юстицiї України
17 вересня 2003 року за N 817/8138, iнших нормативно-правових
актiв, що регулюють вiдносини щодо надання фiнансових послуг.
1.3. Цей Порядок установлює вимоги, обов'язковi для виконання
юридичною особою як на момент отримання лiцензiї, так i протягом
усього строку її дiї.
1.4. Лiцензування дiяльностi тимчасової адмiнiстрацiї
фiнансової установи здiйснюється Держфiнпослуг.
1.5. Строк дiї лiцензiї - три роки.
1.6. Лiцензiя чинна до закiнчення строку її дiї або
анулювання.
1.7. Юридична особа не може виконувати функцiй тимчасової
адмiнiстрацiї фiнансової установи пiсля закiнчення строку дiї
лiцензiї або її анулювання.
1.8. У разi виникнення пiдстав для переоформлення лiцензiї,
видачi дублiката лiцензiї юридична особа зобов'язана виконати
вiдповiднi дiї згiдно з цим Порядком.
1.9. За видачу, переоформлення лiцензiї, видачу дублiката
лiцензiї справляється плата в розмiрi та порядку, установлених
нормативно-правовими актами Держфiнпослуг.
1.10. Лiцензiя, видана юридичнiй особi, не пiдлягає передачi
для використання третiми особами.
Роздiл 2. Вимоги до юридичної особи,
яка отримує лiцензiю, та умови призначення юридичної
особи, що виконує функцiї тимчасової адмiнiстрацiї
2.1. Держфiнпослуг призначає тимчасову адмiнiстрацiю
фiнансової установи за наявностi пiдстав, передбачених статтею 46
Закону України "Про фiнансовi послуги та державне регулювання
ринкiв фiнансових послуг" ( 2664-14 ).
2.2. Лiцензiя може бути видана юридичнiй особi, яка здiйснює
професiйну дiяльнiсть щодо тимчасової адмiнiстрацiї фiнансових
установ, надання аудиторських, юридичних або консультацiйних
послуг з питань функцiонування ринкiв фiнансових послуг i має не
менше трьох працiвникiв iз сертифiкатом Держфiнпослуг на право
здiйснення тимчасової адмiнiстрацiї фiнансової установи.
2.3. Лiцензiя не може бути видана юридичнiй особi, яка:
є кредитором, пов'язаною особою або учасником фiнансової
установи;
не виконала своїх зобов'язань перед будь-якою фiнансовою
установою;
має конфлiкт iнтересiв з Держфiнпослуг.
2.4. Для отримання лiцензiї на виконання функцiй тимчасової
адмiнiстрацiї юридична особа зобов'язана надати Держфiнпослуг
iнформацiю щодо пiдтвердження вiдсутностi конфлiкту iнтересiв.
2.5. У разi виникнення конфлiкту iнтересiв з фiнансовою
установою або з Держфiнпослуг пiсля видачi лiцензiї юридична особа
зобов'язана вжити заходiв щодо усунення конфлiкту iнтересiв та
одночасно письмово повiдомити про це Держфiнпослуг, яка приймає
рiшення щодо подальшої роботи тимчасової адмiнiстрацiї фiнансової
установи.
2.6. Юридична особа, яка отримала лiцензiю, не має права:
здiйснювати функцiї тимчасової адмiнiстрацiї за наявностi
конфлiкту iнтересiв, за винятком випадкiв, коли Держфiнпослуг
прийняла позитивне рiшення щодо продовження роботи тимчасової
адмiнiстрацiї фiнансової установи;
приймати прямо або опосередковано будь-якi послуги, подарунки
та iншi цiнностi вiд осiб, заiнтересованих у здiйсненнi будь-яких
дiй, пов'язаних з призначенням тимчасової адмiнiстрацiї;
використовувати або дозволяти використовувати майно, яке
тимчасова адмiнiстрацiя має право контролювати, у своїх iнтересах
або в iнтересах третiх осiб;
приймати зобов'язання вiд iменi Держфiнпослуг без її
письмового дозволу;
розголошувати службову iнформацiю, якщо це не пов'язано з
виконанням функцiй тимчасової адмiнiстрацiї.
Роздiл 3. Документи, якi подаються юридичною особою
для отримання лiцензiї, порядок їх подання та розгляду
3.1. Для отримання лiцензiї юридична особа подає до
Держфiнпослуг такi документи:
заяву про видачу лiцензiї;
копiю свiдоцтва про державну реєстрацiю юридичної особи або
копiю довiдки про внесення до Єдиного державного реєстру
пiдприємств та органiзацiй України, засвiдчену нотарiально або
органом, який видав оригiнал документа;
копiї установчих документiв, засвiдченi в установленому
законодавством порядку;
копiї сертифiкатiв Держфiнпослуг на право здiйснення
тимчасової адмiнiстрацiї фiнансової установи, якi видано
працiвникам цiєї юридичної особи, та копiї документiв, якi
пiдтверджують наявнiсть трудових правовiдносин iз цими
працiвниками на момент отримання лiцензiї;
копiї документiв, засвiдченi в установленому законодавством
порядку, якi пiдтверджують професiйну дiяльнiсть щодо надання
юридичною особою аудиторських, юридичних або консультацiйних
послуг з питань функцiонування ринкiв фiнансових послуг.
3.2. На пiдтвердження вiдсутностi конфлiкту iнтересiв
юридична особа зобов'язана надати Держфiнпослуг iнформацiю,
зокрема щодо:
заборгованостi перед фiнансовою установою, трудових вiдносин
з її працiвниками або володiння майновими правами фiнансової
установи;
вiдносин за попереднi п'ять рокiв з будь-якою фiнансовою
установою, що є її пов'язаною особою;
невиконання будь-яких зобов'язань щодо будь-якого банку або
фiнансової установи за останнi п'ять рокiв;
iнших iнтересiв, що можуть зашкодити неупередженому виконанню
функцiй тимчасової адмiнiстрацiї.
3.3. Держфiнпослуг має право перевiрити зазначену iнформацiю.
3.4. Заява про видачу лiцензiї залишається без розгляду,
якщо:
заява пiдписана особою, яка не має на це повноважень, або
особою, посадове становище якої не вказано;
документи оформленi з порушенням вимог цього Порядку.
3.5. Про залишення заяви про видачу лiцензiї без розгляду
юридична особа повiдомляється у письмовiй формi iз зазначенням
пiдстав залишення заяви про видачу лiцензiї без розгляду у строк
не пiзнiше тридцяти календарних днiв з дати надходження заяви.
3.6. Пiсля усунення причин, що були пiдставою для винесення
рiшення про залишення заяви про видачу лiцензiї без розгляду,
юридична особа може повторно подати заяву про видачу лiцензiї, яка
розглядається в порядку, установленому для видачi лiцензiї.
3.7. Держфiнпослуг приймає рiшення про видачу лiцензiї або
про вiдмову у видачi лiцензiї не пiзнiше тридцяти календарних днiв
з дати надходження заяви про видачу лiцензiї та документiв, що
додаються до неї.
3.8. Повiдомлення про прийняття рiшення про видачу лiцензiї
або про вiдмову у видачi лiцензiї надсилається (видається)
юридичнiй особi в письмовiй формi протягом трьох робочих днiв з
дати прийняття вiдповiдного рiшення. У рiшеннi про вiдмову у
видачi лiцензiї зазначаються пiдстави такої вiдмови.
3.9. Пiдставами для прийняття рiшення про вiдмову у видачi
лiцензiї є:
недостовiрнiсть даних у заявi про видачу лiцензiї та
документах, поданих юридичною особою для отримання лiцензiї;
невiдповiднiсть юридичної особи згiдно з поданими документами
цьому Порядку.
3.10. У разi вiдмови у видачi лiцензiї на пiдставi виявлення
недостовiрних даних у заявi про видачу лiцензiї та документах,
поданих для отримання лiцензiї, юридична особа може подати до
Держфiнпослуг нову заяву про видачу лiцензiї не ранiше нiж через
три мiсяцi з дати прийняття рiшення про вiдмову у видачi лiцензiї.
3.11. У разi вiдмови у видачi лiцензiї на пiдставi
невiдповiдностi юридичної особи Порядку юридична особа може подати
до Держфiнпослуг нову заяву про видачу лiцензiї пiсля усунення
причин, що були пiдставою для вiдмови у видачi лiцензiї.
3.12. У разi прийняття рiшення про видачу лiцензiї
Держфiнпослуг оформлює лiцензiю не пiзнiше нiж за п'ять робочих
днiв з дня надходження документа, що пiдтверджує внесення плати за
видачу лiцензiї.
3.13. Держфiнпослуг робить вiдмiтку про дату прийняття
документа, що пiдтверджує внесення юридичною особою плати за
видачу лiцензiї, на примiрнику опису, який було видано юридичнiй
особi при прийманнi заяви про видачу лiцензiї.
3.14. Якщо юридична особа протягом тридцяти календарних днiв
з дня направлення їй повiдомлення про прийняття рiшення про видачу
лiцензiї не подала документа, що пiдтверджує внесення плати за
видачу лiцензiї, або не звернулася до Держфiнпослуг для отримання
оформленої лiцензiї, Держфiнпослуг має право скасувати рiшення про
видачу лiцензiї або прийняти рiшення про визнання такої лiцензiї
недiйсною.
Роздiл 4. Переоформлення лiцензiї
4.1. Пiдставами для переоформлення лiцензiї є:
змiна найменування юридичної особи, якщо ця змiна не
пов'язана з реорганiзацiєю юридичної особи;
змiна мiсцезнаходження юридичної особи.
4.2. У разi виникнення пiдстав для переоформлення лiцензiї
юридична особа зобов'язана протягом десяти робочих днiв подати до
Держфiнпослуг такi документи:
заяву про переоформлення лiцензiї;
оригiнал лiцензiї, що пiдлягає переоформленню;
нотарiально засвiдченi копiї вiдповiдних документiв, що
пiдтверджують зазначенi змiни;
копiю платiжного документа про внесення плати за
переоформлення лiцензiї.
4.3. Держфiнпослуг приймає рiшення про переоформлення
лiцензiї протягом десяти робочих днiв з дати надходження заяви про
переоформлення лiцензiї та всiх необхiдних документiв, що
додаються до заяви.
4.4. Не пiзнiше п'яти робочих днiв з дати прийняття рiшення
про переоформлення лiцензiї Держфiнпослуг оформлює юридичнiй особi
лiцензiю на новому бланку.
4.5. У разi переоформлення лiцензiї Держфiнпослуг приймає
рiшення про визнання недiйсною лiцензiї, що була переоформлена.
4.6. Строк дiї переоформленої лiцензiї не може перевищувати
строку дiї, зазначеного в лiцензiї, що переоформлюється.
Роздiл 5. Видача дублiката лiцензiї
5.1. Пiдставами для видачi дублiката лiцензiї є:
втрата лiцензiї;
пошкодження лiцензiї.
5.2. У разi втрати лiцензiї юридична особа зобов'язана
звернутися до Держфiнпослуг та подати:
заяву про видачу дублiката лiцензiї;
копiю платiжного документа про внесення плати за видачу
дублiката лiцензiї.
5.3. У разi пошкодження лiцензiї юридична особа подає до
Держфiнпослуг:
заяву про видачу дублiката лiцензiї;
не придатну для подальшого використання лiцензiю;
копiю платiжного документа про внесення плати за видачу
дублiката лiцензiї.
5.4. Держфiнпослуг приймає рiшення про видачу дублiката
лiцензiї протягом десяти робочих днiв з дати надходження заяви про
переоформлення лiцензiї та всiх необхiдних документiв, що
додаються до заяви.
5.5. Не пiзнiше п'яти робочих днiв з дати прийняття рiшення
про переоформлення лiцензiї Держфiнпослуг оформлює юридичнiй особi
дублiкат лiцензiї.
5.6. У разi видачi дублiката лiцензiї замiсть втраченої або
пошкодженої Держфiнпослуг приймає рiшення про визнання недiйсною
лiцензiї, що була втрачена або пошкоджена.
Роздiл 6. Анулювання лiцензiї
6.1. Пiдставами для анулювання лiцензiї є:
заява юридичної особи про анулювання лiцензiї;
рiшення про скасування державної реєстрацiї юридичної особи;
виявлення обставин, зазначених у пунктах 2.3 та 2.6 цього
Порядку.
6.2. Держфiнпослуг у разi отримання в установленому порядку
документiв юридичної особи про анулювання лiцензiї протягом
тридцяти днiв з дати надходження вказаних документiв приймає
вiдповiдне рiшення.
6.3. Розгляд питань про анулювання лiцензiї здiйснюється
Держфiнпослуг вiдповiдно до вимог нормативно-правових актiв.
6.4. У разi анулювання лiцензiї у випадках, передбачених
абзацом четвертим пункту 6.1 цього Порядку, юридична особа може
одержати нову лiцензiю на право здiйснення дiяльностi щодо участi
у тимчасовiй адмiнiстрацiї не ранiше нiж через рiк з дати
прийняття рiшення Держфiнпослуг про анулювання попередньої
лiцензiї.
7. Державний контроль
7.1. Державний контроль за додержанням юридичними особами,
якi отримали лiцензiю на виконання функцiй тимчасової
адмiнiстрацiї, вимог цього Порядку здiйснюється Держфiнпослуг
вiдповiдно до законодавства.
7.2. У разi виявлення порушень при здiйсненнi контролю за
додержанням цього Порядку юридична особа несе вiдповiдальнiсть у
порядку, визначеному законодавством.
Начальник
Юридичного управлiння Д.Ткаченко
<<< повернутися
| обговорити на форумі >>>