ДЕРЖАВНА КОМIСIЯ З РЕГУЛЮВАННЯ РИНКIВ
ФIНАНСОВИХ ПОСЛУГ УКРАЇНИ
Р О З П О Р Я Д Ж Е Н Н Я
16.09.2003 N 55
Зареєстровано в Мiнiстерствi
юстицiї України
23 жовтня 2003 р.
за N 965/8286
Про затвердження Положення про порядок
навчання працiвникiв та керiвникiв
пiдроздiлiв фiнансових установ,
вiдповiдальних за проведення
внутрiшнього фiнансового монiторингу
З метою реалiзацiї вимог законодавства України з питань
запобiгання та протидiї легалiзацiї доходiв, одержаних злочинним
шляхом, та на пiдставi пiдпункту 50 пункту 4 Положення про
Державну комiсiю з регулювання ринкiв фiнансових послуг України,
затвердженого Указом Президента України вiд 04.04.2003 N 292/2003
( 292/2003 ), Державна комiсiя з регулювання ринкiв фiнансових
послуг України П О С Т А Н О В И Л А:
1. Затвердити Положення про порядок навчання працiвникiв та
керiвникiв пiдроздiлiв фiнансових установ, вiдповiдальних за
проведення внутрiшнього фiнансового монiторингу (додається).
2. Управлiнню внутрiшнього аудиту i апеляцiй (Работiн М.В.):
2.1. Подати Положення про порядок навчання працiвникiв та
керiвникiв пiдроздiлiв фiнансових установ, вiдповiдальних за
проведення внутрiшнього фiнансового монiторингу, до Мiнiстерства
юстицiї України на державну реєстрацiю.
2.2. Розробити в термiн до 01.10.2003 типову навчальну
програму з вiдповiдної спецiалiзацiї.
3. Вiддiлу взаємодiї iз засобами масової iнформацiї та
зв'язкiв з громадськiстю (Нагорняк М.В.) забезпечити публiкацiю
цього розпорядження в засобах масової iнформацiї.
4. Контроль за виконанням цього розпорядження покласти на
заступника Голови Комiсiї Левченко В.П.
Голова Комiсiї В.Суслов
ЗАТВЕРДЖЕНО
Розпорядження Державної
комiсiї з регулювання ринкiв
фiнансових послуг України
16.09.2003 N 55
Зареєстровано в Мiнiстерствi
юстицiї України
23 жовтня 2003 р.
за N 965/8286
ПОЛОЖЕННЯ
про порядок навчання працiвникiв та
керiвникiв пiдроздiлiв фiнансових
установ, вiдповiдальних за проведення
внутрiшнього фiнансового монiторингу
1. Це Положення розроблено вiдповiдно до пiдпунктiв 4, 5
Положення про Державну комiсiю з регулювання ринкiв фiнансових
послуг України, затвердженого Указом Президента України вiд 4
квiтня 2003 року N 292/2003 ( 292/2003 ), Закону України "Про
запобiгання та протидiю легалiзацiї (вiдмиванню) доходiв,
одержаних злочинним шляхом" ( 249-15 ), Положення про здiйснення
фiнансового монiторингу фiнансовими установами, затвердженого
розпорядженням Державної комiсiї з регулювання ринкiв фiнансових
послуг України вiд 05.08.03 N 25 ( z0715-03 ), зареєстрованого
Мiнiстерством юстицiї України 15.08.03 N 715/8036. Це Положення
має на метi реалiзацiю вимог законодавства України з питань
запобiгання та протидiї легалiзацiї доходiв, одержаних злочинним
шляхом, якi передбачають необхiдний обов'язковий рiвень знань,
навичок та постiйне їх вдосконалення i оновлення для осiб, якi
провадять первинний фiнансовий монiторинг у фiнансових установах.
2. Загальний порядок навчання спрямований на забезпечення
додержання вимог актiв з питань запобiгання та протидiї
легалiзацiї доходiв, одержаних злочинним шляхом.
3. Вимоги Положення поширюються на всi фiнансовi установи, за
дiяльнiстю яких здiйснює нагляд Держфiнпослуг i до яких належать:
кредитнi спiлки, ломбарди, лiзинговi компанiї, довiрчi товариства,
страховi компанiї, установи накопичувального пенсiйного
забезпечення та iншi юридичнi особи, виключним видом дiяльностi
яких є надання фiнансових послуг, а також юридичнi особи, якi за
своїм правовим статусом не є фiнансовими установами, але надають
окремi види фiнансових послуг.
4. Навчанню в порядку, установленому цим Положенням,
пiдлягають:
а) керiвники фiнансових установ (у разi, якщо вони є
вiдповiдальними за проведення внутрiшнього фiнансованого
монiторингу);
б) працiвники, вiдповiдальнi за проведення фiнансового
монiторингу.
5. Навчання новопризначених працiвникiв та керiвникiв
пiдроздiлiв фiнансових установ, вiдповiдальних за проведення
внутрiшнього фiнансового монiторингу (далi - фахiвцi,
вiдповiдальнi за проведення внутрiшнього фiнансового монiторингу),
проводиться пiсля призначення на посаду або надання вiдповiдних
повноважень.
6. З метою пiдвищення квалiфiкацiї фахiвцi, вiдповiдальнi за
проведення внутрiшнього фiнансового монiторингу, повиннi проходити
навчання не рiдше одного разу на рiк.
7. Фахiвець, вiдповiдальний за проведення внутрiшнього
фiнансового монiторингу, проводить для всiх працiвникiв фiнансової
установи та осiб, яких щойно прийнято на роботу до фiнансової
органiзацiї, навчання згiдно з пiдпунктами 2.3 та 2.4 Положення
про здiйснення фiнансового монiторингу фiнансовими установами,
затвердженого розпорядженням Держфiнпослуг вiд 05.08.2003 N 25
( z0715-03 ), зареєстрованого в Мiнiстерствi юстицiї України
15.08.2003 за N 715/8036.
8. Позачергове навчання фахiвцiв, вiдповiдальних за
проведення первинного фiнансового монiторингу, проводиться
незалежно вiд строку проведення попереднiх навчань за
обгрунтованою рекомендацiєю Держфiнпослуг.
9. Навчання фахiвцiв, вiдповiдальних за проведення
внутрiшнього фiнансового монiторингу, здiйснюється на пiдставi
типової навчальної програми з вiдповiдної спецiалiзацiї,
затвердженої Держфiнпослуг. Змiни та доповнення до типової
навчальної програми, пов'язанi з розвитком законодавства з питань
фiнансового монiторингу та протидiї легалiзацiї (вiдмиванню)
доходiв, одержаних злочинним шляхом, та фiнансуванню тероризму,
уносяться Держфiнпослуг.
9.1. Типова навчальна програма та змiни i доповнення до неї
публiкуються в засобах масової iнформацiї.
9.2. Право на навчання фахiвцiв, вiдповiдальних за проведення
первинного фiнансового монiторингу у фiнансовiй установi, має
навчальний заклад, який здiйснює свою дiяльнiсть вiдповiдно до
постанов Кабiнету Мiнiстрiв України вiд 5 квiтня 1994 року N 228
( 228-94-п ), вiд 29 серпня 2003 року N 1380 ( 1380-2003-п ), вiд
9 серпня 2001 року N 978 ( 978-2001-п ) i який уклав договiр про
спiвробiтництво з питань навчання фахiвцiв з Держфiнпослуг та має
лiцензiю Мiнiстерства освiти i науки України на здiйснення
освiтньої дiяльностi.
9.3. Для укладення договору про спiвробiтництво навчальний
заклад подає до Держфiнпослуг такi документи:
загальний опис (iнформацiю) про навчальний заклад;
економiчний меморандум;
список викладачiв, якi залучаються до проведення занять, iз
зазначенням посади, ученого ступеня, звання, мiсця роботи та
даних, якi пiдтверджують наявнiсть досвiду викладання у цiй
галузi;
навчальний план з вiдповiдної спецiалiзацiї, складений згiдно
з типовою навчальною програмою;
копiю лiцензiї Мiнiстерства освiти i науки України на
здiйснення освiтньої дiяльностi.
9.4. Перелiк навчальних закладiв, якi уклали договори про
спiвробiтництво з Держфiнпослуг, публiкується у засобах масової
iнформацiї.
Навчальний заклад несе вiдповiдальнiсть за органiзацiю i
проведення навчального процесу згiдно з вимогами Мiнiстерства
освiти i науки України.
9.5. Склад екзаменацiйної комiсiї затверджується наказом
керiвника навчального закладу за погодженням з Держфiнпослуг.
До складу екзаменацiйних комiсiй входять представники
Держфiнпослуг.
За потребою до складу екзаменацiйних комiсiй можуть
залучатись представники iнших державних органiв, навчальних
закладiв та органiзацiй.
9.6. Екзаменацiйна комiсiя проводить екзамен шляхом
спiвбесiди чи тестування. Вимоги при складаннi екзамену та тести є
єдиними для всiх екзаменацiйних комiсiй i затверджуються
Держфiнпослуг.
9.7. Екзаменацiйна комiсiя за результатами екзамену складає
протокол у двох примiрниках, якi мають однакову юридичну силу та
якi пiдписують усi члени комiсiї. Протокол складання екзамену у
двох примiрниках затверджує керiвник навчального закладу, на базi
якого органiзована робота екзаменацiйної комiсiї, його особистим
пiдписом та печаткою навчального закладу.
9.8. Навчальний заклад пiсля успiшного складання екзамену
видає слухачам вiдповiдний документ про навчання, який
засвiдчується пiдписом керiвника та печаткою навчального закладу.
9.9. Навчальний заклад веде реєстри виданих документiв про
навчання щодо кожного iз суб'єктiв - учасникiв ринку фiнансових
послуг iз зазначенням прiзвища, iменi та по батьковi, паспортних
даних фахiвця (серiя та номер паспорта, назва органу, що видав
паспорт, та дата видачi), номера та дати видачi такого документа
вiдповiдно до протоколу про складання екзаменiв.
Iнформацiя про фахiвцiв повинна мiстити:
назву навчального закладу;
реквiзити договору про спiвробiтництво з Держфiнпослуг;
данi про кожного фахiвця, якому видано свiдоцтво,
а саме:
прiзвище, iм'я та по батьковi;
мiсце роботи;
посада;
номер та дата видачi вiдповiдного документу про навчання.
9.10. Вiдповiдальнiсть за дотримання вимог цього Положення та
умов договору про спiвробiтництво з Держфiнпослуг навчальним
закладом та його фiлiєю несе навчальний заклад.
9.11. Контроль за дотриманням навчальним закладом та його
фiлiєю умов договору про спiвробiтництво щодо навчання осiб,
вiдповiдальних за фiнансовий монiторинг, здiйснює Держфiнпослуг.
Голова Комiсiї В.Суслов