Необхідні документи по фінмоніторингу в
кредитних спілках
Закон України "Про запобігання та протидію легалізації (відмиванню)
доходів, одержаних злочинним шляхом" / N 249-IV / 28 листопада
2002 року / MS Word (DOC) >>>
Закон України "Про фінансові послуги та державне регулювання ринків
фінансових послуг" / N 2664-III / 12 липня 2001 року / MS
Word (DOC) >>>
Розпорядження Державної комісії з регулювання ринків фінансових послуг
України "Про затвердження Положення про здійснення фінансового
моніторингу фінансовими установами" / 05.08.2003 N 25 / MS
Word (DOC) >>>
Наказ Державного департаменту Міністерства Фінансів України "Про
затвердження деяких форм, пов'язаних із здійсненням фінансового моніторингу,
та Інструкції щодо їх заповнення" / N 48 від 13.05.2003 / MS
Word (DOC) >>>
Розпорядження Державної комісії з регулювання ринків фінансових послуг
України № 120 вiд 13.11.2003 "Про затвердження Порядку застосування
Державною комісією з регулювання ринків фінансових послуг України штрафів
за невиконання (неналежне виконання) вимог Закону України "Про
запобігання та протидію легалізації (відмиванню) доходів, одержаних
злочинним шляхом" / MS Word (DOC) >>>
Розпорядження Державної комісії з регулювання ринків фінансових послуг
України № 55 від 16.09.03 "Про затвердження Положення про порядок
навчання працівників та керівників підрозділів фінансових установ, відповідальних
за проведення внутрішнього фінансового моніторингу" / MS
Word (DOC) >>>
Розпорядження Державної комісії з регулювання ринків фінансових послуг
України № 26 вiд 05.08.2003 "Про затвердження Порядку проведення
перевірок з питань запобігання та протидії легалізації (відмиванню)
доходів, одержаних злочинним шляхом". / MS
Word (DOC) >>>
Додаток 11 до Інструкції щодо заповнення форм обліку та подання інформації,пов'язаної
із здійсненням фінансового моніторингу - Довідник кодів областей України
/ MS Word (DOC) >>>
Наказ Державного департаменту фінансового моніторингу № 48 від 13.05.2003
/ Повідомлення про призначення на посаду (звільнення з посади) відповідального
працівника суб'єкта первинного фінансового моніторингу або особи, що
тимчасово виконує його обов'язки (Форма 1-ФМ) MS
Word (DOC) >>>
Форма 2-ФМ "Відомості про фізичну особу - резидента / MS
Excel (XLS) >>>
Форма 3-ФМ "Картка реєстрації суб'єкта первинного фінансового моніторингу"
/ MS Word (DOC) >>>
Форма 4-ФМ "Повідомлення про фінансову операцію" / MS
Excel (XLS) >>>
Також, у разі зацікавленості, Вашій увазі пропонується "Підбірка
документів щодо фінансового моніторингу" (в редакції від 1/09/03),
яку невдовзі буде повністю оновлено.
|