<<< повернутися | обговорити на форумі >>
Підбірка документів щодо фінансового моніторингу (1/09/03)
Від Державного департаменту фінансового моніторингу Мінфіну:

Наказ Державного департаменту фінансового моніторингу Міністерства фінансів України від 13 травня 2003 року N 48 „Про затвердження деяких форм, пов’язаних із здійсненням фінансового моніторингу, та Інструкції щодо їх заповнення”

Форми обліку та подання інформації суб’єктами фінмоніторингу:

Повідомлення про призначення на посаду (звільнення з посади) відповідального працівника суб’єкта первинного фінансового моніторингу або особи, що тимчасово виконує його обов’язки (№ 1-ФМ)
незапакований MS Word DOC, 100кб., запаковий EXE, 60кб.

Реєстр фінансових операцій що можуть бути пов’язані з легалізацією (відмиванням) доходів (№ 2-ФМ)
незапакований MS Excel XLS, 224кб., запаковий EXE, 74кб.

Картка реєстрації суб’єкта первинного фінансового моніторингу (№ 3-ФМ)
незапакований MS Word DOC, 90кб., запаковий EXE, 57кб.

Повідомлення про фінансову операцію (№ 4-ФМ)
незапакований MS Excel XLS, 46кб., запаковий EXE, 52кб.

Повідомлення про взяття інформації на облік або відмову від взяття на облік Держфінмоніторингом (№ 5-ФМ)
незапакований MS Word DOC, 71кб., запаковий EXE, 54кб.

Про надання додаткової інформації з питань фінансового моніторингу (№ 6-ФМ)
незапакований MS Word DOC, 34кб., запаковий EXE, 51кб.

Заповнені форми необхідно надсилати за адресами:
04071, м. Київ, вул. Межигірська, 11
та 01001, м. Київ, вул. Б. Грінченко, 3

Державний департамент фінансового моніторингу - Телефон: (044) 201-56-24 Телефон/факс: (044) 2291748, E-mail: sdfm@minfin.gov.ua
Управління взаємодії з суб’єктами фінансового моніторингу - тел. (044) 201-56-83


Від Державної комісії з регулювання ринків фінансових послуг України:

Розпорядження Державної комісії з регулювання ринків фінансових послуг України № 25 від 05.08.03 "Про затвердження Положення про здійснення фінансового моніторингу фінансовими установами"

Розпорядження Державної комісії з регулювання ринків фінансових послуг України № 26 від 05.08.03 "Про затвердження Порядку проведення перевірок з питань запобігання та протидії легалізації (відмиванню) доходів, одержаних злочинним шляхом"

Розпорядження Державної комісії з регулювання ринків фінансових послуг України № 55 від 16.09.03 "Про затвердження Положення про порядок навчання працівників та керівників підрозділів фінансових установ, відповідальних за проведення внутрішнього фінансового моніторингу"

Додатково: законодавча та нормативно-правова база України у сфері запобігання та протидії легалізації (відмиванню) доходів, одержаних злочинним шляхом

Закони Верховної Ради України:

Закон ВРУ N 485-IV від 6 лютого 2003 року ”Про внесення змін до деяких законів України з питань запобігання використанню банків та інших фінансових установ з метою легалізації (відмивання) доходів, одержаних злочинним шляхом”

Закон ВРУ N 430-IV від 16 січня 2003 року ”Про внесення змін до Кримінального та Кримінально-процесуального кодексів України”

Закон ВРУ N 345-IV від 24 грудня 2002 року ”Про внесення змін до Закону України "Про запобігання та протидію легалізації (відмиванню) доходів, одержаних злочинним шляхом”

Закон ВРУ N 249-IV від 28 листопада 2002 року ”Про запобігання та протидію легалізації (відмиванню) доходів, одержаних злочинним шляхом”

Укази Президента України:

Указ N 740/2003 від 22 липня 2003 ”Про заходи щодо розвитку системи протидії легалізації (відмиванню) доходів, одержаних злочинним шляхом, і фінансуванню тероризму”

Указ N 1199/2001 від 10 грудня 2001 року ”Про заходи щодо запобігання легалізації (відмиванню) доходів, одержаних злочинним шляхом”

Указ N 532/2001 від 19 липня 2001 року ”Про додаткові заходи щодо боротьби з відмиванням доходів, одержаних злочинним шляхом”

Указ N 183/2001 від 20 березня 2001 року ”Про рішення Ради національної безпеки і оборони України від 25 січня 2001 року "Про заходи щодо детінізації економіки"

Постанови КМУ та НБУ

Постанова КМУ N 646 від 26 квітня 2003 року ”Про затвердження Порядку взяття на облік Державним департаментом фінансового моніторингу фінансових операцій, що підлягають обов'язковому фінансовому моніторингу”

Постанова КМУ N 645 від 26 квітня 2003 року ”Про порядок визначення країн (територій), які не беруть участі в міжнародному співробітництві у сфері запобігання та протидії легалізації (відмиванню) доходів, одержаних злочинним шляхом, і фінансуванню тероризму”

Постанова КМУ N 644 від 26 квітня 2003 року ”Про затвердження Порядку реєстрації фінансових операцій суб'єктами первинного фінансового моніторингу”

Постанова КМУ і НБУ N 140 від 29 січня 2003 року ”Про затвердження Програми протидії легалізації (відмиванню) доходів, одержаних злочинним шляхом, на 2003 рік”

Постанова КМУ N 35 від 10 січня 2002 року ”Про утворення Державного департаменту фінансового моніторингу”

Постанова КМУ N 700 від 29 травня 2002 року ”Про визначення критеріїв віднесення фінансових операцій до сумнівних та незвичних”

Постанова КМУ N 676 від 15 травня 2002 року ”Про затвердження Програми протидії легалізації (відмиванню) доходів, одержаних злочинним шляхом, на 2002 рік”

Постанова КМУ N 194 від 18 лютого 2002 року ”Про затвердження Положення про Державний департамент фінансового моніторингу”

Постанова КМУ і НБУ N 1124 від 28 серпня 2001 року ”Про Сорок рекомендацій Групи з розробки фінансових заходів боротьби з відмиванням грошей (FATF)”

Постанова НБУ N 189 від 14 травня 2003 року ”Про затвердження Положення про здійснення банками фінансового моніторингу„

Нормативні акти Державного департаменту фінансового моніторингу Мінфіну:

Наказ N 48 від 13 травня 2003 року ”Про затвердження деяких форм, пов’язаних із здійсненням фінансового моніторингу, та Інструкції щодо їх заповнення”

Наказ N 46 від 12 травня 2003 року ”Про затвердження Вимог до кваліфікації працівника суб'єкта первинного фінансового моніторингу, відповідального за проведення фінансового моніторингу у сфері запобігання та протидії запровадженню в легальний обіг доходів, одержаних злочинним шляхом, та фінансуванню тероризму”

Наказ N 40 від 24 квітня 2003 року „Про затвердження Вимог до організації фінансового моніторингу суб'єктами первинного фінансового моніторингу у сфері запобігання та протидії запровадженню в легальний обіг доходів, одержаних злочинним шляхом, та фінансуванню тероризму”

Розпорядження

Розпорядження КМУ N 419-р від 17 липня 2003 року „Про перелік країн (територій), які не беруть участі в міжнародному співробітництві у сфері запобігання та протидії легалізації (відмиванню) доходів, одержаних злочинним шляхом, та фінансуванню тероризму”

<<< повернутися | обговорити на форумі >>>